單項(xiàng)選擇題下列行為中屬于證券從業(yè)人員禁止性行為的是()。

A.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)
B.接受投資人或客戶的委托,提供證券投資咨詢服務(wù)
C.以獲取利益為目的,利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)
D.接受客戶委托,按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用


你可能感興趣的試題

2.單項(xiàng)選擇題對(duì)注冊會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為()。

A.財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)
B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會(huì)
C.司法部和中國證監(jiān)會(huì)
D.中國人民銀行和中國證監(jiān)會(huì)

4.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中,()是對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)。

A.財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)
B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會(huì)
C.司法部和中國證監(jiān)會(huì)
D.人民銀行和中國證監(jiān)會(huì)

5.單項(xiàng)選擇題()是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。

A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
B.證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
C.證券結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券登記機(jī)構(gòu)

8.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的敘述中,不正確的是()。

A.證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
B.證券公司向客戶融資,只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券,只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
C.客戶融資買入證券的,應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金;客戶融券賣出的,應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券
D.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易,且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的,融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日

10.單項(xiàng)選擇題證券公司為本公司買賣證券,賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為,稱為()。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.證券自營業(yè)務(wù)
C.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D.證券代理業(yè)務(wù)

最新試題

我國證券市場監(jiān)管的目標(biāo)有()。Ⅰ.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場機(jī)制的積極作用Ⅱ.保護(hù)投資者利益,保障合法的證券交易活動(dòng)Ⅲ.防止人為操縱、欺詐等不法行為,維持證券市場的正常秩序Ⅳ.調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模,引導(dǎo)投資方向,使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)

題型:單項(xiàng)選擇題

回顧十余年來我國證券市場的發(fā)展歷程,主要特點(diǎn)有()。Ⅰ.成立了證券交易所Ⅱ.市場發(fā)展日益規(guī)范Ⅲ.證券發(fā)行規(guī)模逐年擴(kuò)大Ⅳ.機(jī)構(gòu)投資者的隊(duì)伍不斷擴(kuò)大

題型:單項(xiàng)選擇題

證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括()。Ⅰ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅱ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)Ⅲ.證券登記結(jié)算公司Ⅳ.行業(yè)協(xié)會(huì)

題型:單項(xiàng)選擇題

取得中國證監(jiān)會(huì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循()原則。Ⅰ.獨(dú)立Ⅱ.客觀Ⅲ.公正Ⅳ.公平

題型:單項(xiàng)選擇題

證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括()。Ⅰ.證券的存管和過戶Ⅱ.證券持有人名冊登記Ⅲ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立Ⅳ.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

題型:單項(xiàng)選擇題

下列屬于中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的有()。Ⅰ.認(rèn)真貫徹、執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策Ⅱ.依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的上市公司,證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu),證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理Ⅲ.依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件,調(diào)解證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭議Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)授予的其他職責(zé)

題型:單項(xiàng)選擇題

證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過運(yùn)用()等經(jīng)濟(jì)手段對(duì)證券市場進(jìn)行干預(yù)。Ⅰ.罰款Ⅱ.利率政策Ⅲ.稅收政策Ⅳ.公開市場業(yè)務(wù)

題型:單項(xiàng)選擇題

我國律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有()。Ⅰ.為股票的發(fā)行出具招股說明書Ⅱ.為證券發(fā)行和上市活動(dòng)出具法律意見書Ⅲ.為證券承銷活動(dòng)出具驗(yàn)證筆錄Ⅳ.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件

題型:單項(xiàng)選擇題

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)可以使用的資金和證券有()。Ⅰ.自有資金和證券Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)我國《注冊會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》,注冊會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。Ⅰ.所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證Ⅱ.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書Ⅲ.取得注冊會(huì)計(jì)師證書3年以上Ⅳ.不超過65周歲

題型:單項(xiàng)選擇題