單項(xiàng)選擇題證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。下列不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()。

A.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)
B.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所
D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)


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2.單項(xiàng)選擇題國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)所采取的以下措施中,需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的是()。

A.查詢(xún)當(dāng)事人的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)和銀行賬戶(hù)
B.現(xiàn)場(chǎng)檢查
C.限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)
D.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料

3.單項(xiàng)選擇題我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要任務(wù)是()。

A.營(yíng)造公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境和保護(hù)投資者利益
B.形成證券市場(chǎng)的法制秩序
C.追求自律規(guī)范的市場(chǎng)秩序
D.優(yōu)先保護(hù)投資者利益

4.單項(xiàng)選擇題現(xiàn)階段指導(dǎo)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的八字方針是()。

A.公開(kāi)、公平、公正、守信
B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范
C.公開(kāi)、公平、公正、誠(chéng)信
D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展

5.單項(xiàng)選擇題證券市場(chǎng)監(jiān)管的"三公"原則不包括()。

A.公開(kāi)原則
B.公允原則
C.公平原則
D.公正原則

最新試題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行自己職責(zé)時(shí),下列屬于其有權(quán)采取的措施有()。Ⅰ.查詢(xún)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶(hù)Ⅱ.查詢(xún)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的銀行賬戶(hù)Ⅲ.對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,可以直接凍結(jié)或者查封該財(cái)產(chǎn)Ⅳ.對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后,可以?xún)鼋Y(jié)該財(cái)產(chǎn)或者查封

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績(jī)考評(píng)制度和信息報(bào)告制度,并報(bào)送()。Ⅰ.中國(guó)人民銀行Ⅱ.中國(guó)商務(wù)部Ⅲ.財(cái)政部Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

我國(guó)《證券交易所管理辦法》規(guī)定,證券交易所的職能包括()。Ⅰ.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施Ⅱ.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則Ⅲ.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券業(yè)協(xié)會(huì)的主要職責(zé)有()。Ⅰ.提供交易場(chǎng)所與設(shè)施Ⅱ.協(xié)助證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律Ⅲ.為會(huì)員提供信息服務(wù)Ⅳ.組織培訓(xùn)和開(kāi)展業(yè)務(wù)交流

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立()。Ⅰ.轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶(hù)Ⅱ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)Ⅲ.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶(hù)Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶(hù)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券交易所的特征包括()。Ⅰ.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間Ⅱ.投資者可以直接進(jìn)入交易所買(mǎi)賣(mài)證券Ⅲ.通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格Ⅳ.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ.具有中國(guó)法人資格,實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元Ⅱ.具有符合規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人Ⅲ.最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形Ⅳ.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān),以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于我國(guó)證券交易所的說(shuō)法中,正確的有()。Ⅰ.依法設(shè)立Ⅱ.以營(yíng)利為目的Ⅲ.是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心Ⅳ.是實(shí)行自律性管理的法人

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列機(jī)構(gòu)中,屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有()。Ⅰ.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)Ⅲ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所Ⅳ.投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過(guò)運(yùn)用()等經(jīng)濟(jì)手段對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。Ⅰ.罰款Ⅱ.利率政策Ⅲ.稅收政策Ⅳ.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題