證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括()。
Ⅰ.證券的存管和過戶
Ⅱ.證券持有人名冊登記
Ⅲ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
Ⅳ.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括()。
Ⅰ.證券持有人名冊登記和證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
Ⅱ.接受上市申請,安排證券上市
Ⅲ.代理證券的還本付息和權(quán)益分派及其他代理人服務(wù)
Ⅳ.實(shí)物證券的保管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券業(yè)協(xié)會的主要職責(zé)有()。
Ⅰ.提供交易場所與設(shè)施
Ⅱ.協(xié)助證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律
Ⅲ.為會員提供信息服務(wù)
Ⅳ.組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括()。
Ⅰ.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
Ⅱ.對會員單位的自律管理
Ⅲ.對從業(yè)人員的自律管理
Ⅳ.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
在證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理過程中,下列情形應(yīng)在發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告的有()。
Ⅰ.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的
Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的
Ⅲ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,受到聘用機(jī)構(gòu)處分的
Ⅳ.從業(yè)人員因某種原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
設(shè)立證券業(yè)協(xié)會的目的是加強(qiáng)證券業(yè)之間的()。
Ⅰ.聯(lián)系
Ⅱ.協(xié)調(diào)
Ⅲ.相互監(jiān)督
Ⅳ.合作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
回顧十余年來我國證券市場的發(fā)展歷程,主要特點(diǎn)有()。
Ⅰ.成立了證券交易所
Ⅱ.市場發(fā)展日益規(guī)范
Ⅲ.證券發(fā)行規(guī)模逐年擴(kuò)大
Ⅳ.機(jī)構(gòu)投資者的隊(duì)伍不斷擴(kuò)大
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券交易所的組織形式大致可以分為()。
Ⅰ.股份制
Ⅱ.公司制
Ⅲ.合伙制
Ⅳ.會員制
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于我國證券交易所的說法中,正確的有()。
Ⅰ.依法設(shè)立
Ⅱ.以營利為目的
Ⅲ.是整個(gè)證券市場的核心
Ⅳ.是實(shí)行自律性管理的法人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定,證券交易所的職能包括()。
Ⅰ.提供證券交易的場所和設(shè)施
Ⅱ.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
Ⅲ.接受上市申請、安排證券上市
Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券交易所的特征包括()。
Ⅰ.有固定的交易場所和交易時(shí)間
Ⅱ.投資者可以直接進(jìn)入交易所買賣證券
Ⅲ.通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格
Ⅳ.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù),應(yīng)提供的服務(wù)包括()。Ⅰ.提供期貨行情信息Ⅱ.代理客戶進(jìn)行期貨交易Ⅲ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅳ.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,屬于鼓勵(lì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)應(yīng)具有的條件包括()。Ⅰ.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰Ⅱ.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)Ⅲ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)Ⅳ.內(nèi)部管理規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高、社會信譽(yù)良好
證券市場監(jiān)管的對象包括()。Ⅰ.證券發(fā)行人Ⅱ.個(gè)人投資者Ⅲ.機(jī)構(gòu)投資者Ⅳ.證券中介機(jī)構(gòu)
證券交易所的特征包括()。Ⅰ.有固定的交易場所和交易時(shí)間Ⅱ.投資者可以直接進(jìn)入交易所買賣證券Ⅲ.通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格Ⅳ.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括()。Ⅰ.證券的存管和過戶Ⅱ.證券持有人名冊登記Ⅲ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立Ⅳ.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司的職責(zé)包括()。Ⅰ.籌集、管理和運(yùn)作基金Ⅱ.監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn),參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作Ⅲ.管理和處分受償資產(chǎn),維護(hù)基金權(quán)益Ⅳ.對證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理
根據(jù)我國《注冊會計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》,注冊會計(jì)師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。Ⅰ.所在會計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證Ⅱ.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書Ⅲ.取得注冊會計(jì)師證書3年以上Ⅳ.不超過65周歲
證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括()。Ⅰ.證券持有人名冊登記和證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立Ⅱ.接受上市申請,安排證券上市Ⅲ.代理證券的還本付息和權(quán)益分派及其他代理人服務(wù)Ⅳ.實(shí)物證券的保管
下列機(jī)構(gòu)中,屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有()。Ⅰ.資信評級機(jī)構(gòu)Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)Ⅲ.會計(jì)師事務(wù)所Ⅳ.投資咨詢機(jī)構(gòu)
證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立()。Ⅰ.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶Ⅱ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶Ⅲ.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶