單項選擇題基金募集過程中,募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉,防范利益沖突,履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù),承擔(dān)()等相關(guān)責(zé)任。

A.特定對象確定
B.投資者適當(dāng)性審查
C.基金推介及合格投資者確認
D.以上都對


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2.單項選擇題目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括()等。

A.商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司
B.保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)
C.獨立基金銷售機構(gòu)
D.以上都是

3.單項選擇題銷售機構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動,需滿足以下()條件。

A.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格
B.成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員
C.接受基金管理人委托(簽署銷售協(xié)議)
D.以上都對

4.單項選擇題我國股權(quán)投資基金管理機構(gòu)開展基金募集行為,需要在()登記成為基金管理人。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國期貨業(yè)協(xié)會

5.單項選擇題基金銷售機構(gòu)是()機構(gòu)。

A.直接募集
B.間接募集
C.受托募集
D.以上都是

最新試題

契約型基金合同中,股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容包括()。Ⅰ.基金的募集、基金的投資Ⅱ.當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)Ⅲ.基金的費用與稅收Ⅳ.基金的收益分配V.管理方式及托管事項Ⅵ.信息披露制度

題型:單項選擇題

下列關(guān)于募集機構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于()小時的投資冷靜期,募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。

題型:單項選擇題

基金拆分主要包括()。

題型:單項選擇題

關(guān)于公司型基金與合伙型基金的設(shè)立步驟,順序正確的是()。

題型:單項選擇題

在廣義的契約型基金形式下,投資者與管理人之間是一種()法律關(guān)系。Ⅰ.信托Ⅱ.代表Ⅲ.委托Ⅳ.代理

題型:單項選擇題

根據(jù)《合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定,有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有()個普通合伙人。

題型:單項選擇題

以下關(guān)于必備投資者說法不正確的是()。

題型:單項選擇題

基金募集機構(gòu)主要分為()。

題型:單項選擇題

QFLP是指境外機構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后,將()兌換為(),投資于境內(nèi)的基金。

題型:單項選擇題