單項選擇題通常，在金融期權交易中，（）需要開立保證金賬戶，并按照規(guī)定繳納保證金。

A.期權買賣雙方均
B.期權買賣雙方均不
C.期權購入者
D.期權的出售者


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1.單項選擇題下列關于金融自由化作用的說法中，錯誤的是（）。

A.金融自由化使利率、匯率、股價的波動更加頻繁、劇烈，使投資者迫切需要可以回避市場風險的工具
B.金融自由化促進了金融競爭
C.迫使銀行業(yè)的經(jīng)營方式以存、貸款業(yè)務為主
D.由于允許各金融機構業(yè)務交叉、相互滲透，多元化的金融機構紛紛出現(xiàn)，直接或迂回地奪走了銀行業(yè)很大一塊陣地

2.單項選擇題下列關于基金管理人的說法中，錯誤的是（）。

A.基金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化
B.設立基金管理公司必須經(jīng)國務院批準
C.基金管理人的主要業(yè)務是發(fā)起設立基金和管理基金
D.基金管理人是負責基金發(fā)起設立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構

3.單項選擇題下列選項中，不屬于債券評級程序中前期準備階段的是（）。

A.評估客戶向評估公司提出信用評級申請，雙方簽訂《信用評級協(xié)議書》
B.評估小組應向評估客戶發(fā)出《評估調查資料清單》，要求評估客戶在較短時間內把評估調查所需資料準備齊全
C.根據(jù)需要，評估小組還要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務部門及有關單位進行調查了解進行核實
D.評估公司指派項目評估小組，并制定項目評估方案

5.單項選擇題商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務，須向（）提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會
B.中國人民銀行
C.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
D.財政部

7.單項選擇題傭金費用的組成部分不包括（）。

A.證券公司經(jīng)紀傭金
B.證券交易所手續(xù)費
C.證券登記結算機構變更股權登記費
D.證券交易監(jiān)管費

9.單項選擇題優(yōu)先股票依據(jù)在一定條件下能否轉換成其他品種，可以分為（）。

A.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票
B.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票
C.可轉換優(yōu)先股票和不可轉換優(yōu)先股票
D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

10.單項選擇題證券公司申請在全國范圍內設立營業(yè)部時，應當符合的額外條件不包括（）。

A.上一年度公司代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名
B.上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)第1名
C.上一年度公司證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名
D.最近一次證券公司分類評價類別在B類以上（含B類）