單項選擇題證券公司的（）或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正。

A.總資產(chǎn)
B.固定資產(chǎn)
C.負債
D.凈資本


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1.單項選擇題按照資金融通是否付息和是否具有返還性，融資可以被劃分為（）。

A.借貸性融資和投資性融資
B.貨幣性融資和實物性融資
C.直接融資和間接融資
D.風險性融資和穩(wěn)健性融資

2.單項選擇題（）提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務。

A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

4.單項選擇題下列選項中，不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務的權(quán)益處理的是（）。

A.證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通業(yè)務的證券資金賬戶
B.擔保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使
C.投資收益的處分
D.持券信息披露義務

8.單項選擇題美國證券市場的主板市場是以（）為核心的全國性證券交易市場。

A.納斯達克證券交易所
B.紐約證券交易所
C.芝加哥證券交易所
D.休斯敦證券交易所

9.單項選擇題證券投資基金的特征不包括（）。

A.集合投資
B.分散風險
C.專業(yè)理財
D.分散投資

10.單項選擇題按照驅(qū)動因素劃分，金融風險不包括（）。

A.經(jīng)濟風險
B.市場風險
C.信用風險
D.流動性風險