單項(xiàng)選擇題投資者轉(zhuǎn)讓私募基金份額,下列情形中符合法律要求的是()。

A.張三將自己持有的200萬(wàn)元私募基金份額拆分成50萬(wàn)元和150萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓給李四和王五,受讓后李四和王五持有的私募基金份額的凈值分別為50萬(wàn)元和150萬(wàn)元
B.張三將自己持有的3000萬(wàn)元的私募基金份額平均轉(zhuǎn)讓給李四、王五、趙六等三人,受讓后該私募基金的投資者人數(shù)為201人
C.張三將自己持有的100萬(wàn)元私募基金份額轉(zhuǎn)讓給李四,李四已有200萬(wàn)元的金融資產(chǎn),最近3年個(gè)人平均收入為40萬(wàn)元
D.張三將自己持有的500萬(wàn)元私募基金份額,轉(zhuǎn)讓給一家凈資產(chǎn)為1500萬(wàn)元的法人單位


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1.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中,不屬于基金公司內(nèi)部控制原則的是()。

A.獨(dú)立性原則
B.相互制約原則
C.成本效益原則
D.安全性原則

2.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于道德與法律區(qū)別的說(shuō)法中,正確的是()。

A.法律是成文的,道德是不成文的
B.法律以權(quán)利為內(nèi)容,不要求權(quán)利義務(wù)對(duì)等
C.道德與法律的調(diào)整范圍是交叉關(guān)系
D.道德的調(diào)整手段比法律的多,并具有強(qiáng)制性

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金管理人的崗位設(shè)置,以下不符合不相容職務(wù)分離原則的是()。

A.保管崗位和記賬崗位分離
B.授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位分離
C.管理崗位和業(yè)務(wù)崗位分離
D.審核崗位和執(zhí)行崗位分離

5.單項(xiàng)選擇題基金管理人加強(qiáng)內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)的主要工作不包括()。

A.執(zhí)行內(nèi)部控制制度
B.建立內(nèi)部控制制度
C.建立內(nèi)部控制日志
D.設(shè)置內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)

最新試題

下列關(guān)于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

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關(guān)于投機(jī)者在期貨市場(chǎng)的作用,以下表述錯(cuò)誤的是()。

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通過(guò)計(jì)算主動(dòng)收益的(),便可以得出主動(dòng)投資者的主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。

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按照(),當(dāng)股票(或大盤(pán))放量上漲或者呈現(xiàn)價(jià)升量增的態(tài)勢(shì)時(shí),則股票有望再續(xù)升勢(shì)。

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正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來(lái)評(píng)估()。Ⅰ.投資收益限度Ⅱ.資產(chǎn)收益限度Ⅲ.資產(chǎn)回報(bào)率Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

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