單項選擇題任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的(),遠期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的()。

A.20%;200%
B.20%;100%
C.50%;200%
D.10%;100%


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題基金整個運作過程中,起核心作用的是()。

A.基金份額持有人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金管理人和基金托管人

3.單項選擇題基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績,業(yè)績登載期間基金合同中投資目標、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的()。

A.不必予以特別說明
B.應當予以特別說明
C.可以予以特別說明
D.不得予以特別說明

4.單項選擇題下列關(guān)于基金產(chǎn)品風險評價的說法,錯誤的是()。

A.評價的結(jié)果應當定期更新
B.基金產(chǎn)品的風險評價可以由基金銷售機構(gòu)的特定部門完成
C.過往的評價結(jié)果應當作為歷史保存
D.基金評價的方法應當保密

5.單項選擇題投資者通過將基金()與同期基金業(yè)績比較基準收益率進行比較,可以了解基金實際運作與基金合同規(guī)定基準的差異程度。

A.凈值增長指標
B.本期利潤
C.加權(quán)平均份額本期利潤
D.加權(quán)平均凈值利潤率

7.單項選擇題基金管理人應當建立清晰的報告系統(tǒng),體現(xiàn)了內(nèi)部控制中()的重要性。

A.控制環(huán)境
B.內(nèi)部監(jiān)控
C.控制活動
D.信息溝通

8.單項選擇題在證券市場交易中,()是市場存在的基礎(chǔ)。

A.信息不對稱
B.道德風險
C.經(jīng)濟的發(fā)展
D.價格預期

9.單項選擇題在控制活動方面,基金公司應當建立完善的()。

A.資產(chǎn)分離制度
B.崗位分離制度
C.重要業(yè)務部門和崗位的物理隔離
D.以上說法都正確

10.單項選擇題()是基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)。

A.會員大會
B.理事會
C.董事會
D.監(jiān)事會

最新試題

督察長履行職責,應當關(guān)注的事項包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整

題型:單項選擇題

另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金

題型:單項選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風險承受能力測評,李先生的風險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報,而不追求最大的回報,且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

題型:單項選擇題

利潤原則是指()

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)應該建立科學的()等人力資源管理制度,確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

題型:單項選擇題

基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()

題型:單項選擇題

普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。

題型:單項選擇題

()是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。

題型:單項選擇題