A.合規(guī)文化
B.公司章程
C.合規(guī)政策
D.合規(guī)責任
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A.通知業(yè)務機構停止其違法行為
B.保持與監(jiān)管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況
C.隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況
D.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告
A.督察長
B.總經理
C.合規(guī)管理部門
D.監(jiān)事會
A.證券投資基金
B.基金管理公司
C.會計師事務所
D.基金托管人
A.反洗錢合規(guī)性風險
B.銷售合規(guī)性風險
C.信息披露合規(guī)性風險
D.投資合規(guī)性風險
A.T
B.T+2
C.T+1
D.T+3
A.基金的運作方式
B.基金收益預測
C.基金的投資范圍、投資策略和投資限制
D.基金的出資方式、數額和認繳期限
A.依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務機構進行監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進行査處
B.依法辦理非公開募集基金的登記、備案
C.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調解
D.制定行業(yè)職業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質管理和業(yè)務培訓
A.證券投資基金的會計核算和信息披露
B.證券投資基金的評級研究
C.證券投資基金的募集和投資管理
D.證券投資基金的托管和基金份額的登記交易、基金的估值
A.20%；200%
B.20%；100%
C.50%；200%
D.10%；100%
A.基金份額持有人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金管理人和基金托管人
最新試題
甲是A 基金公司的基金經理，常去B 上市公司調研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
督察長履行職責，應當關注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產是否安全完整
（）是指投資者當期投入一定數額的資金期望在未來獲得回報。
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）
基金銷售機構應當通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
某基金管理公司的基金經理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理，以下關于對李某的認定意見，正確的是（）
關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）