單項(xiàng)選擇題基金銷售人員在與投資者交往中應(yīng)()。

A.熱情誠懇
B.穩(wěn)重大方
C.語言及行為文明禮貌
D.以上全部


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3.單項(xiàng)選擇題下列對(duì)基金管理公司使用基金宣傳推介材料的情形,實(shí)行行政監(jiān)管處罰措施中,錯(cuò)誤的是()。

A.罰款
B.提示改正
C.出具監(jiān)管警示函
D.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金銷售費(fèi)用,下列說法錯(cuò)誤的是()。

A.銷售基金產(chǎn)品前,基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)與基金管理人簽訂銷售協(xié)議,約定支付報(bào)酬的比例和方式
B.按照基金合同和招募說明書的約定,可以對(duì)不同的投資人適用不同費(fèi)率
C.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)
D.基金管理人可以向銷售機(jī)構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護(hù)費(fèi)

最新試題

基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)時(shí),可以采用的方式不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定,私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不應(yīng)低于人民幣()。

題型:單項(xiàng)選擇題

以下可以編制基金宣傳推介材料的機(jī)構(gòu)是()。I.發(fā)行該基金的基金管理人II.代銷該基金的第三方銷售機(jī)構(gòu)III.托管該基金的托管機(jī)構(gòu)IV.代銷該基金的證券公司

題型:單項(xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于銷售人員的管理檔案可以不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

某基金公司發(fā)行量化對(duì)沖基金,其投研團(tuán)隊(duì)均系華爾街海歸,基金宣傳推廣期間號(hào)稱“最強(qiáng)投資天團(tuán)”,以下說法正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

某私募基金公司先后發(fā)行兩只基金,分別為基金A、基金B(yǎng),兩只基金的投資標(biāo)的完全一致,均將同時(shí)參加某一上市公司定增項(xiàng)目,其中基金A已經(jīng)完成募集,持有人有100人,基金B(yǎng)仍在募集,按規(guī)定B基金持有人不得超過()。

題型:單項(xiàng)選擇題

在對(duì)自然人合格投資者的認(rèn)定中,其持有金融資產(chǎn)規(guī)模是重要的參考,自然人可提供的金融資產(chǎn)證明材料包括()。I.不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證書II.銀行存款證明III.股票證明IV.基金份額證明

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于專業(yè)投資者的劃分,如下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金銷售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時(shí),以下行為違規(guī)的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金銷售人員的執(zhí)業(yè)注冊申請,以下選項(xiàng)中正確的是()。I.必須通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格考核II.由基金銷售機(jī)構(gòu)統(tǒng)一辦理III.由銷售人員自行辦理IV.從業(yè)滿2年后才可提交申請

題型:單項(xiàng)選擇題