單項選擇題證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易,且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的,沒收違法所得,并處以()的罰款。

A.10萬元以上60萬元以下
B.30萬元以上60萬元以下
C.20萬元以上60萬元以下
D.40萬元以上60萬元以下


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時,使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的,處以()的罰款。

A.1萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上60萬元以下

2.單項選擇題上市公司應(yīng)當立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件不包括()。

A.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化
B.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況
C.公司的監(jiān)事發(fā)生變動
D.公司減資、合并、分立的決定

3.單項選擇題下列關(guān)于中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人資格核準的說法,不正確的是()。

A.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件
B.對保薦機構(gòu)資格的申請,自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定
C.對保薦代表人資格的申請,自受理之日起20個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定
D.對保薦機構(gòu)資格的申請,自受理之日起30個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定

5.單項選擇題下列不屬于內(nèi)幕信息的是()。

A.公司的董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
B.公司增資的計劃
C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的10%
D.上市公司收購的有關(guān)方案

6.單項選擇題下列選項中,說法正確的是()。

A.證券交易的收費標準、收費方法等應(yīng)該保密
B.證券公司違反規(guī)定,為客戶買賣證券提供融資融券的,應(yīng)當撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
C.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準,期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務(wù)
D.證券公司向客戶提供投資建議時.可以預(yù)測證券價格的漲跌

7.單項選擇題負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作,制訂融資融券合同的標準文本的是證券公司的()。

A.董事會
B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)
C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
D.分支機構(gòu)

9.單項選擇題客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)。應(yīng)由客戶本人向()提出申請。

A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.證券登記結(jié)算公司
D.證券公司營業(yè)部

最新試題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》,下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法,正確的是()I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范,中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的,將移交中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或其他有權(quán)機關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當勤勉盡責(zé),嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務(wù)

題型:單項選擇題

下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項報告機制的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法,正確的是()。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于集資詐騙罪的說法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的,應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進行處罰

題型:單項選擇題

以下關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù),在收費環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求,說法正確的有()Ⅰ.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務(wù)費用

題型:單項選擇題

下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()

題型:單項選擇題

公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級管理人員的有()I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責(zé)人IV.財務(wù)負責(zé)人

題型:單項選擇題

證券公司應(yīng)加強對境外分支機構(gòu)的管理,如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴格,但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的,下列做法錯誤的是()

題型:單項選擇題

下列不屬于證券公司流動性風(fēng)險管理目標的是()。

題型:單項選擇題