A.依法經(jīng)會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告
B.持有公司股份最多的前10名股東的名單
C.公司的實際控制人
D.高級管理人員持有本公司股票和債券的情況
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A.融資融券業(yè)務，是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動
B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象。因此，證券經(jīng)紀業(yè)務的對象具有權威性
C.證券公司融資融券業(yè)務的業(yè)務管理風險指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性
D.剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應當暫停發(fā)行
A.證券分析師
B.證券咨詢師
C.理財師
D.證券投資顧問
A.證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式
B.代銷的特點是承銷期結束時，未售出的證券將被全部煺還給發(fā)行人
C.包銷的特點是承銷期結束時，證券公司將售后剩余證券全部自行購人
D.證監(jiān)會應當為發(fā)行人指定承銷的證券公司
A.股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任
B.有限責任公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元
C.基金銷售人員應當具備從事基金銷售活動所必須的法律法規(guī)、金融、財務等專業(yè)知識和技能，并根據(jù)有關規(guī)定取得協(xié)會認可的證券從業(yè)資格
D.誠信信息以紙質文件形式保存
A.10萬元以上60萬元以下
B.30萬元以上60萬元以下
C.20萬元以上60萬元以下
D.40萬元以上60萬元以下
A.1萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上60萬元以下
A.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化
B.公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況
C.公司的監(jiān)事發(fā)生變動
D.公司減資、合并、分立的決定
A.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件
B.對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定
C.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定
D.對保薦機構資格的申請，自受理之日起30個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定
A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%
A.公司的董事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
B.公司增資的計劃
C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的10%
D.上市公司收購的有關方案
最新試題
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。
下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經(jīng)營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。
下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《證券法》，下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法，正確的是（）
證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
下列關于證券期貨經(jīng)營機構資產(chǎn)管理計劃投資者權利義務的說法，錯誤的是（）。
下列關于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責的說法，正確的有（）I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制，切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風險
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是（）。
證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為（）