單項選擇題企業(yè)風險管理基本框架中,()是其他所有風險管理要素的基礎。

A.事項識別
B.目標設定
C.內(nèi)部環(huán)境
D.風險評估


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2.單項選擇題下列各項中()不是基金管理人合規(guī)管理的目標。

A.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系
B.確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
C.促進基金管理人全面風險管理體系的建設
D.防范化解交易風險

4.單項選擇題()應保證督察長的獨立性。

A.董事會
B.監(jiān)事會
C.證監(jiān)會
D.基金管理人

5.單項選擇題下列各項中()不是基金管理人合規(guī)管理的目標。()。

A.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系
B.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理
C.促進基金管理人全面風險管理體系的建設
D.避免基金管理人的操作風險

6.單項選擇題客戶服務中售中服務的內(nèi)容不包括()。

A.協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結(jié)果
B.推介符合適用性原則的基金
C.提醒客戶及時核對交易確認
D.介紹基金產(chǎn)品

7.單項選擇題基金銷售機構(gòu)通過電視臺、電臺、報刊等媒體,向客戶傳達專業(yè)信息和傳輸投資理念的是客戶服務方式中的()。

A.互聯(lián)網(wǎng)的應用
B.郵寄服務
C.電話服務中心
D.媒體和宣傳手冊的應用

8.單項選擇題基金的客戶服務方式不包括()。

A.電話服務中心
B.郵寄服務
C.公共關系
D.互聯(lián)網(wǎng)的應用

9.單項選擇題基金客戶服務的特點不包括()。

A.專業(yè)性
B.規(guī)范性
C.短期性
D.時效性

10.單項選擇題在銷售基金時,基金銷售機構(gòu)應當通過()對基金產(chǎn)品的風險進行評價。

A.自身
B.基金投資者
C.第三方機構(gòu)
D.A或C

最新試題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。

題型:單項選擇題

下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計劃中,建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構(gòu)Ⅲ.制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理

題型:單項選擇題

督察長履行職責,應當關注的事項包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整

題型:單項選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理,以下關于對李某的認定意見,正確的是()

題型:單項選擇題

()不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內(nèi)容。

題型:單項選擇題

()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

題型:單項選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中,以下行為恰當且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明

題型:單項選擇題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立

題型:單項選擇題

基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎,下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。

題型:單項選擇題