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單項選擇題投資者申購基金成功后，注冊登記機構(gòu)一般在（）為投資者辦理増加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者在（）起有權(quán)贖回該部分的基金份額。

A、TT+1
B、T+1T+2
C、T+1T+1
D、T+2T+2

1.單項選擇題T日，投資者的申購、贖回申請信息通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點傳送至代銷機構(gòu)總部由，由代銷機構(gòu)總部將本代銷機構(gòu)的申購、贖回申請信息匯總后在（）日統(tǒng)―傳送至注冊登記機構(gòu)。

A、T
B、T+1
C、T+2
D、T+3

2.單項選擇題投資者提交基金認購申請后，一般可于（）日后到辦理申購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。

A、T
B、T+2
C、T+1
D、T+3

3.單項選擇題ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在（）的申購、贖回清單中公告。

A、T+2日
B、T-1日
C、T日
D、T+1日

4.單項選擇題根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在（）日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)，投資人通常在（）日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。

A、T+3；T+7
B、T+1；T+2
C、T+2；T+3
D、T；T+1

5.單項選擇題投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金注冊登記系統(tǒng)，自（）始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機構(gòu)處申報贖回基金份額。

A、T日
B、T+1日
C、T+2日
D、T+3日

6.單項選擇題依據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人應(yīng)當履行的職責不包括（）。

A、安全保管基金財產(chǎn)
B、辦理基金備案手續(xù)
C、按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
D、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

7.單項選擇題守法合規(guī)，是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和（），還應(yīng)當遵守與基金業(yè)相關(guān)的（）及其所屬機構(gòu)的各種管理規(guī)范并配合基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。

A、部門規(guī)章、自律規(guī)則
B、公司制度、自律規(guī)則
C、部門規(guī)章、他律規(guī)則
D、公司制度、他律規(guī)則

8.單項選擇題基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改末達到要求的，督察長應(yīng)當向（）報告。

A、董事會
B、中國證監(jiān)會
C、中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)
D、以上選項都正確

9.單項選擇題（）對公司的合規(guī)管理承擔最終責任。

A、督察長
B、合規(guī)與風險控制部門
C、合規(guī)與風險管理委員會
D、董事會

10.單項選擇題下列屬于合規(guī)管理基本原則的是（）.

A.獨立性原則
B.健全性原則
C.規(guī)范性原則
D.全面性原則