A.合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風險
B.減少違規(guī)處罰導致的損失
C.減少聲譽風險導致的潛在損失
D.減少基金持有人的損失
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A.法律規(guī)則
B.公司章程
C.職業(yè)道德
D.以上全是
A.合規(guī)部門負責人
B.合規(guī)風險報告路線
C.合規(guī)檢查小組
D.其他途徑
A.建立有效的投資流程和投資授權制度
B.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為
C.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定
D.加強從業(yè)人員的崗前教育
A.投資合規(guī)性風險
B.信息披露合規(guī)性風險
C.反洗錢合規(guī)性風險
D.監(jiān)管合規(guī)性風險
A.基金業(yè)協(xié)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.董事會
D.中國證監(jiān)會及相關派出機構
最新試題
某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務需要，對于在公司業(yè)務發(fā)展中的合規(guī)性問題，配合業(yè)務部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的（）。
上述情形描述中，涉及合規(guī)性風險的是（）。I．A公司聘請符合規(guī)定的B私募擔任投資顧問II．A公司優(yōu)先處理B私募擔任投資顧問的資產(chǎn)管理計劃的交易指令III．B私募在組合中以優(yōu)于市價的條件參與非關聯(lián)方的股票大宗交易IV．A公司在對外宣傳材料中采用該計劃投資業(yè)績，用以展示自身投研實力
某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合規(guī)管理的（）。
以下關于基金管理人合規(guī)管理目標，敘述錯誤的是（）。
某基金公司剛成立，為了預防反洗錢合規(guī)性風險，應該采取的措施有（）。I．建立風險導向的反洗錢防控體系II．建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別機制III．制定嚴格的開戶流程，規(guī)范對客戶身份等的認定IV．建立投資者適當性原則
關于基金管理人合規(guī)管理目標，以下表述正確的是（）。
下列各項中（）不是銷售合規(guī)性風險管理的主要措施。
關于基金管理人合規(guī)風險，下列表述錯誤的是（）。
以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。
（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。