下列選項(xiàng)中,屬于期貨公司設(shè)立條件的有()。
Ⅰ.注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元
Ⅱ.最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄
Ⅲ.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
Ⅳ.注冊(cè)資本必須是實(shí)繳的貨幣資本
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
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公司公開(kāi)發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件有()。
Ⅰ.營(yíng)業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.公司章程
Ⅲ.稅務(wù)登記證
Ⅳ.發(fā)起人協(xié)議
A.Ⅱ,Ⅳ
B.Ⅰ,Ⅱ
C.Ⅱ,Ⅲ
D.Ⅰ,Ⅳ
A.證監(jiān)會(huì)
B.銀監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.財(cái)政部
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
A、獨(dú)立董事
B、董事長(zhǎng)
C、總經(jīng)理
D、監(jiān)事長(zhǎng)
A、外國(guó)債券
B、歐洲債券
C、亞洲債券
D、熊貓債券
A、償還性
B、流動(dòng)性
C、安全性
D、收益性
A、[2/3]
B、[1/3]
C、[1/2]
D、[3/4]
A、基本信息
B、獎(jiǎng)勵(lì)信息
C、警示信息
D、處罰處分信息
A、建立防火墻制度,確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離
B、各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局,由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司備案
C、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé),發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí),要立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議
D、根據(jù)自身實(shí)際情況,引進(jìn)和開(kāi)發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具,逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測(cè)量和監(jiān)控程序,使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向
A、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
B、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
C、利率風(fēng)險(xiǎn)
D、信用風(fēng)險(xiǎn)
最新試題
下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是()。
下列屬于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有()I.《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》II.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和()名以上投資經(jīng)理。
下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問(wèn)服務(wù),以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。
證券公司在開(kāi)展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向()進(jìn)行業(yè)務(wù)方案?jìng)浒福@得業(yè)務(wù)方案?jìng)浒复_認(rèn)函。
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說(shuō)法,正確的有()I.股份有限公司的設(shè)立,可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立,是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立,是指全部股份向社會(huì)公開(kāi)募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立,可以采取募集設(shè)立的方式
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司II.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi),收購(gòu)人可以撤銷其收購(gòu)要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購(gòu)人可以針對(duì)不同種類股份提出不同的收購(gòu)條件IV.收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件,適用于被收購(gòu)公司的所有股東