下列關(guān)于公司登記的說法中,不正確的有()。
Ⅰ.公司合并,登記事項發(fā)生變更的,應當依法向公司登記機關(guān)辦理設(shè)立登記
Ⅱ.公司解散的,應當依法辦理公司注銷登記
Ⅲ.設(shè)立新公司的,應當依法辦理公司設(shè)立登記
Ⅳ.公司增加或者減少注冊資本,應當依法向公司登記機關(guān)辦理注銷登記
A.Ⅰ,Ⅳ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C.Ⅱ,Ⅲ
D.Ⅲ,Ⅳ
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集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項包括但不限于()。
Ⅰ.債券回購
Ⅱ.資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等
Ⅲ.投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%
Ⅳ.投資于1家公司發(fā)行的證券,按證券面值計算,超過該證券發(fā)行總量的20%
A.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括()。
Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅱ.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅲ.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅳ.為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B.Ⅰ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅱ
D.Ⅲ,Ⅳ
全國銀行間市場債券交易采用的詢價交易方式的交易步驟有()。
Ⅰ.自主報價
Ⅱ.格式化詢價
Ⅲ.確認成交
Ⅳ.格式化報價
A.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
證券公司營業(yè)部受理客戶融資融券申請后應按公司規(guī)定的審核、審批流程對客戶進行()。
Ⅰ.征信
Ⅱ.評估
Ⅲ.審批
Ⅳ.質(zhì)押
A.Ⅰ,Ⅱ
B.Ⅰ,Ⅳ
C.Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅱ,Ⅲ
在()情況下,可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金。
Ⅰ.代理客戶進行融資融券交易
Ⅱ.收取客戶應當歸還的資金
Ⅲ.收取客戶應當支付的利息
Ⅳ.收取客戶應當支付的違約金
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
最新試題
證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準分為()
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法,錯誤的是()。
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯誤的是()
下列關(guān)于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法,正確的有()Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設(shè)立,股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見,股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金,有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書,而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是()。
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中,不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是()。
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責的說法,正確的有()I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制,切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風險
下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為,正確的是()。
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。