根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定對內幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括()。 Ⅰ.責令處理非法持有的證券 Ⅱ.沒收違法所得并處罰款 Ⅲ.暫停或撤銷相關業(yè)務許可 Ⅳ.單處罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
當融資融券交易出現(xiàn)異常時,交易所可視情況采取的措施有()。 Ⅰ.調整標的證券標準或范圍 Ⅱ.調整可充抵保證金有價證券的折算率 Ⅲ.暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易 Ⅳ.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
在證券公司融資融券業(yè)務中,客戶信用風險的控制措施有()。 Ⅰ.建立客戶選擇與授信制度,明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權限 Ⅱ.嚴格合同管理、履行風險提示 Ⅲ.建立健全預警補倉和強制平倉制度 Ⅳ.制定完備的內部控制制度、業(yè)務操作規(guī)范、風險管理措施等
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ