下列關于集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是()。
Ⅰ.募集資金規(guī)模在50億元以下
Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣
Ⅲ.客戶人數(shù)在200人以上
Ⅳ.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立()。
Ⅰ.信用交易資金交收賬戶
Ⅱ.融券專用證券賬戶
Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶
Ⅳ.信用交易證券交收賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時不得提供的服務包括()。
Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
Ⅱ.提供期貨行情信息
Ⅲ.代理客戶進行期貨結算
Ⅳ.代理客戶進行期貨交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
在融資融券業(yè)務中如果相關主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定有下列情形之一的責令改正沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的處以10萬元以上60萬元以下的罰款()。
Ⅰ.證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券
Ⅱ.資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告
Ⅲ.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度
Ⅳ.資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
王先生想做證券投資證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》然后交給其《證券投資風險揭示報告》并告知其帶回家研究。關于證券公司的做法下列說法正確的是()。
Ⅰ.是正確的
Ⅱ.錯誤的,證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》
Ⅲ.錯誤的,證券公司應該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度
Ⅳ.錯誤的,證券公司應該告知證券投資風險的各種事項
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》,下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有()I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題,財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內幕信息知情人對所知悉的內幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓
根據(jù)《證券法》,下列關于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內,收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東
下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法,錯誤的是()。
下列關于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法,正確的有()Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設立,股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權轉讓前須征求其他股東意見,股份有限公司的股份轉讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金,有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書,而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
根據(jù)《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范(試行)》,下列關于證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務的說法,正確的是()I.證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范,中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的,將移交中國證監(jiān)會及其派出機構或其他有權機關依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應當勤勉盡責,嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務
證券公司應加強對境外分支機構的管理,如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格,但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的,下列做法錯誤的是()
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為,正確的是()。
下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法,正確的是()。
根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》,下列關于證券公司風險文化的說法,錯誤的有()I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是()。