單項(xiàng)選擇題()不是契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別。

A、法律主體資格不同
B、投資者的地位不同
C、基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同
D、投資人不同


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1.單項(xiàng)選擇題相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度,強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上()。

A.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
B.買者自慎
C.收益共享
D.買者自負(fù)

2.單項(xiàng)選擇題()是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的,由基金投資人獨(dú)自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。

A、輔助式前臺(tái)系統(tǒng)
B、自助式前臺(tái)系統(tǒng)
C、后臺(tái)管理系統(tǒng)
D、信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

3.單項(xiàng)選擇題()是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之后,對(duì)其所進(jìn)行的業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德的繼續(xù)教育。

A.崗前教育
B.崗位教育
C.離崗教育
D.基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律

4.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任,說(shuō)法錯(cuò)誤的是().

A、公平對(duì)待所有股東
B、對(duì)于公司為股東提供擔(dān)保的,應(yīng)當(dāng)予以抵制,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
C、不得將其經(jīng)營(yíng)管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員
D、接受董事長(zhǎng)的指示,對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行決策

最新試題

下列宣傳推介材料的表述,正確的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來(lái)假期參加B 公司支付費(fèi)用的國(guó)外旅游等休閑活動(dòng),請(qǐng)問(wèn),甲的行為違反了如下()的忠誠(chéng)廉潔的行為要求。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問(wèn)題的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上,聽(tīng)朋友陳某(陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系)說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見(jiàn)并進(jìn)行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見(jiàn),正確的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn),下列表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開(kāi)戶,而后決定購(gòu)買基金。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng),李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào),而不追求最大的回報(bào),且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題