單項選擇題合規(guī)管理的()原則是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內部消耗。

A.公正性
B.協(xié)調性
C.公正性
D.健全性


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2.單項選擇題能夠進行套利交易的基金是()。

A.保本基金
B.LOF
C.傘形基金
D.ETF

3.單項選擇題()是指基金銷售機構或人員為解決客戶有關問題而提供的系列活動。

A.基金客戶服務
B.基金銷售服務
C.基金理財服務
D.基金投資服務

6.單項選擇題()是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

A.忠誠盡責
B.廉潔公正
C.誠實守信
D.忠誠敬業(yè)

7.單項選擇題下列開放式基金認購費用與認購份額的計算公式中,錯誤的是()。

A.認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值
B.凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)
C.認購費用=認購金額+凈認購金額
D.一定情況下,認購費用=固定認購費金額

8.單項選擇題()是指專門融通1年以內短期資金的場所。

A.債券市場
B.貨幣市場
C.開放式基金市場
D.股票市場

最新試題

普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構應當通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。

題型:單項選擇題

招募說明書摘要的內容不包括()

題型:單項選擇題

下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()

題型:單項選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內部規(guī)定

題型:單項選擇題

以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產品

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內容的是()。

題型:單項選擇題

關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構應該建立科學的()等人力資源管理制度,確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

題型:單項選擇題

世界上()被看作是最早的基金。

題型:單項選擇題