根據(jù)《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》的規(guī)定，下列表述正確的有（）。Ⅰ保薦人對(duì)上市公司的信息披露文件未進(jìn)行事前審閱的，應(yīng)在上市公司履行信息披露義務(wù)后5個(gè)交易日內(nèi)，完成對(duì)有關(guān)文件的審閱工作，對(duì)存在問(wèn)題的信息披露文件應(yīng)及時(shí)督促上市公司更正或補(bǔ)充，上市公司不予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)及時(shí)向上交所報(bào)告Ⅱ保薦人對(duì)上市公司的定期現(xiàn)場(chǎng)檢查每年不應(yīng)少于2次，負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的兩名保薦代表人至少應(yīng)有一人參加現(xiàn)場(chǎng)檢查Ⅲ當(dāng)上市公司出現(xiàn)控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金等特定情形時(shí)，保薦人應(yīng)自知道或應(yīng)當(dāng)知道之日起10日內(nèi)或上交所要求的期限內(nèi)，對(duì)上市公司進(jìn)行專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查Ⅳ在上市公司年度報(bào)告披露后5個(gè)工作日內(nèi)，保薦人應(yīng)向上交所提交《持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書》Ⅴ持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦人應(yīng)在上市公司披露年度報(bào)告之日起的15個(gè)工作日內(nèi)向上交所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)管理的說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全對(duì)保薦代表人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員的持續(xù)培訓(xùn)制度Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿Ⅲ保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程，保存期不少于7年Ⅳ除保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人外，內(nèi)核負(fù)責(zé)人也應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項(xiàng)制度并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任Ⅴ保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)文件的內(nèi)部核查制度

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)更換相關(guān)要求的表述，正確的是（）。Ⅰ刊登證券發(fā)行募集文件前擬終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可Ⅱ刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束，發(fā)行人再次申請(qǐng)發(fā)行證券的，可以另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)Ⅲ持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)，未在規(guī)定期限內(nèi)另行聘請(qǐng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以為其指定保薦機(jī)構(gòu)Ⅳ持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，原保薦機(jī)構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因保薦機(jī)構(gòu)的更換而免除或者終止Ⅴ刊登證券發(fā)行募集文件以后在持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因

保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責(zé)有（）。Ⅰ對(duì)發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)Ⅲ組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)Ⅳ審閱信息披露文件

發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。Ⅰ證券上市當(dāng)年累計(jì)50％以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ公開(kāi)發(fā)行證券并在創(chuàng)業(yè)板上市的當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑60％Ⅲ首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)實(shí)際控制人發(fā)生變更Ⅳ首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50％以上資產(chǎn)發(fā)生重組Ⅴ控股股東違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大

某公司擬在中小板上市，持續(xù)督導(dǎo)期間發(fā)行人應(yīng)及時(shí)通知或者咨詢保薦機(jī)構(gòu)的情形有（）。Ⅰ變更募集資金Ⅱ發(fā)生關(guān)聯(lián)交易Ⅲ向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)Ⅳ發(fā)生違法違規(guī)行為Ⅴ發(fā)生較大規(guī)模的交易

下列不符合保代雙簽規(guī)定的是（）。Ⅰ最近3年內(nèi)受到過(guò)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管措施Ⅱ最近3年內(nèi)受到交易所公開(kāi)譴責(zé)Ⅲ最近3年內(nèi)簽了首發(fā)項(xiàng)目，已取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批文，但6個(gè)月內(nèi)未發(fā)行Ⅳ最近3年內(nèi)簽了再融資項(xiàng)目，發(fā)審會(huì)已通過(guò)，尚未取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批文

關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)Ⅱ證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2家Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但該證券發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，不得由參與聯(lián)合保薦的其他保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任Ⅳ保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過(guò)7％，或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過(guò)7％的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合1家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)Ⅴ需要保薦機(jī)構(gòu)保薦的業(yè)務(wù)中，發(fā)行證券的主承銷商一定要具備保薦資格

個(gè)人取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合保薦辦法規(guī)定的相關(guān)條件。以下情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可直接撤銷其保薦代表人資格的有（）。Ⅰ負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)Ⅱ受到稅務(wù)局的行政處罰Ⅲ受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰Ⅳ證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書被注銷Ⅴ未定期參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)

保薦代表人出現(xiàn)下述（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。Ⅰ配偶持有發(fā)行人股份Ⅱ通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益Ⅲ盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范Ⅳ發(fā)行保薦工作報(bào)告存在重大遺漏Ⅴ未完成或者未參加輔導(dǎo)工作