單項(xiàng)選擇題公司債券完成首期發(fā)行后,剩余數(shù)量應(yīng)在()發(fā)行完畢。

A.自首期發(fā)行完成之日起12個月內(nèi)
B.自核準(zhǔn)發(fā)行之日起12個月內(nèi)
C.自核準(zhǔn)發(fā)行之日起24個月內(nèi)
D.自首期發(fā)行完成之日起24個月內(nèi)
E.自首期發(fā)行完成之日起18個月內(nèi)


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2.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券發(fā)行與上市管理辦法》的規(guī)定,可轉(zhuǎn)換公司債券自()起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票

A.股東大會通過之日
B.發(fā)審會審核通過之日
C.發(fā)行結(jié)束之曰
D.上市之日

3.多項(xiàng)選擇題以下為非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接時承銷機(jī)構(gòu)不得承接的主體有()

A.對已發(fā)行的公司債券存在遲延支付本息的事實(shí),但在承接時本息已經(jīng)支付
B.最近兩年內(nèi)財務(wù)報表曾被注冊會計師出具保留意見的審計報告
C.地方融資平臺公司
D.非中國證券業(yè)協(xié)會會員的擔(dān)保公司
E.成立時間未滿兩年的小貸公司

4.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于會后事項(xiàng)說法正確的有()

A.過會后發(fā)行人變更保薦機(jī)構(gòu)的,需重新履行申報程序
B.過會后發(fā)行人變更老股轉(zhuǎn)讓方案的,需重新提交發(fā)審會審核
C.過會后更換簽字注冊會計師,保薦機(jī)構(gòu)通過重新盡職調(diào)查復(fù)核后認(rèn)為新出具的文件與原機(jī)構(gòu)出具的文件內(nèi)容有重大差異,需重新提交發(fā)審會審核
D.過會后發(fā)行人提出增加募集資金需求量的,重需重新提交發(fā)審會審核

5.多項(xiàng)選擇題保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前,應(yīng)當(dāng)對以下人員進(jìn)行輔導(dǎo)()

A.發(fā)行人的監(jiān)事
B.發(fā)行人的實(shí)際控制人
C.發(fā)行人的控股股東
D.發(fā)行人實(shí)際控制人的法定代表人
E.持有發(fā)行人3%股份的股東

6.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中,不符合資產(chǎn)會計要素定義的是()。

A.發(fā)出商品
B.生產(chǎn)成本
C.籌建期間發(fā)生的開辦費(fèi)
D.尚待加工的半成品

7.單項(xiàng)選擇題以下可以作為證券公司保薦代表人執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)的人員有()

A.已通過保薦代表人資格考試,尚未注冊為保薦代表人
B.某保薦代表人因未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)被撤銷其保薦代表人資格
C.被調(diào)任為證券公司直投子公司總經(jīng)理的某保薦代表人
D.剛完成注冊的保薦代表人

8.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于投資價值研究報告的說法正確的有()

A.分銷商可向詢價對象提供
B.主承銷商可在自己網(wǎng)站上披露
C.由主承銷商及承銷團(tuán)其他成員的證券分析師獨(dú)立撰寫并署名
D.由證券分析師和保薦代表人共同署名

9.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于在新三板掛牌的公司采取做市轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓股票的說法正確的有()

A.申請掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的,應(yīng)當(dāng)有2家以上做市商為其提供做市報價服務(wù),其中一家做市商應(yīng)為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司,該主辦券商的子公司不可以成為做市商
B.做市商買入的股票,買入當(dāng)日可以賣出,但做市商當(dāng)日從其他做市商處買入的股票,買入當(dāng)日不得賣出
C.做市商證券自營賬戶不得持有其做市股票或參與做市股票的買賣
D.甲公司掛牌時采取做市轉(zhuǎn)讓方式,甲公司總股本為10000萬股,A與B證券公司為其初始做市商,則A與B合計應(yīng)取得不低于500萬股的做市庫存股票

10.單項(xiàng)選擇題首次公開發(fā)行并上市的公司,以下情形對獨(dú)立性不構(gòu)成實(shí)質(zhì)影響的是()

A.甲公司主要生產(chǎn)電子消費(fèi)類產(chǎn)品,產(chǎn)品應(yīng)用的核心技術(shù)嵌入式軟件系統(tǒng)需向控股股東的全資子公司定制
B.乙公司為化學(xué)原料制造企業(yè),其產(chǎn)品50%向控股股東銷售,作為原料生產(chǎn)另一種化工產(chǎn)品
C.丙公司是金屬加工企業(yè),其生產(chǎn)所用原料由控股股東的關(guān)聯(lián)企業(yè)提供
D.丁公司為機(jī)械制造企業(yè),其職工宿舍用地系向無關(guān)聯(lián)關(guān)系的第三方租賃,且租賃價格按照市場價格確定

最新試題

根據(jù)上交所募集資金管理辦法,下列說法正確的有()。Ⅰ上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后2個月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議Ⅱ上市公司以閑置募集資金暫時用于補(bǔ)充流動資金的,單次補(bǔ)充流動資金時間不得超過12個月Ⅲ上市公司實(shí)際募集資金凈額超過計劃募集資金金額的部分,可用于永久補(bǔ)充流動資金或者歸還銀行貸款,但每12個月內(nèi)累計使用金額不得超過超募資金總額的50%Ⅳ三方協(xié)議在有效期屆滿前因保薦機(jī)構(gòu)或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的,上市公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起2周內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議Ⅴ單個募投項(xiàng)目完成后,上市公司將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金(包括利息收入)用于其他募投項(xiàng)目的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會審議通過Ⅵ上市公司單個募投項(xiàng)目節(jié)余募集資金(包括利息收入)用于非募投項(xiàng)目(包括補(bǔ)充流動資金)的,屬于募投項(xiàng)目變更,需要股東大會審議通過

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司超募資金使用管理的說法中,正確的有()。Ⅰ超募資金用于暫時補(bǔ)充流動資金,視同用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金。閑置募集資金單次補(bǔ)充流動資金最長不得超過24個月Ⅱ超募資金用于永久補(bǔ)充流動資金或者歸還銀行貸款的,須經(jīng)董事會全體董事半數(shù)以上和全體獨(dú)立董事同意Ⅲ上市公司單次實(shí)際使用超募資金金額達(dá)到5000萬元人民幣且達(dá)到超募資金總額的10%的,董事會無權(quán)決定,應(yīng)事先提交股東大會審議Ⅳ單個項(xiàng)目擬實(shí)際投入金額與計劃金額差異超過10%的,應(yīng)當(dāng)按變更募集資金投向履行相關(guān)審議程序和信息披露義務(wù)Ⅴ超募資金擬實(shí)際投入項(xiàng)目與超募資金使用計劃所列項(xiàng)目發(fā)生變化的,應(yīng)當(dāng)按變更募集資金投向履行相關(guān)審議程序和信息披露義務(wù)

題型:單項(xiàng)選擇題

某公司擬首次公開發(fā)行股票并在深交所上市,該公司應(yīng)在上市公告書中披露的股票上市信息有()。Ⅰ股票代碼Ⅱ首次公開發(fā)行后總股本Ⅲ首次公開發(fā)行股票數(shù)量Ⅳ本次上市的無流通限制及鎖定安排的股份Ⅴ上市保薦機(jī)構(gòu)

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于上市公司退市情形的說法,正確的有()。Ⅰ上市公司股票被暫停上市后在規(guī)定期限內(nèi)未提出恢復(fù)上市申請Ⅱ上市公司股票被暫停上市后其向交易所提交的恢復(fù)上市申請材料不全且逾期未補(bǔ)充Ⅲ上市公司股票連續(xù)10個交易日(不含停牌交易日)每日股票收盤價均低于股票面值Ⅳ上市公司因凈利潤、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入、審計意見類型或者追溯重述后的凈利潤、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入等觸及規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),其股票被暫停上市后,公司披露的最近一個會計年度經(jīng)審計的財務(wù)會計報告顯示扣除非經(jīng)常性損益前、后的凈利潤孰低者為負(fù)值Ⅴ上市公司被法院宣告破產(chǎn)

題型:單項(xiàng)選擇題

某公司只生產(chǎn)一種產(chǎn)品,單價為25元,單位變動成本為15元,固定成本為2550元,正常銷售量為500件。下列說法正確的有()。Ⅰ在以銷售額表示的邊際貢獻(xiàn)式本量利圖中,變動成本線斜率為1Ⅱ盈虧臨界點(diǎn)作業(yè)率為51%Ⅲ安全邊際中的邊際貢獻(xiàn)為2450元Ⅳ安全邊際率為49%Ⅴ銷售息稅前利潤率為19%

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)債券服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力嚴(yán)格防范地方債務(wù)風(fēng)險的通知》,以下資產(chǎn)中,屬于嚴(yán)禁計入申報企業(yè)債券的企業(yè)資產(chǎn)中的有()。Ⅰ機(jī)關(guān)事業(yè)單位辦公樓Ⅱ市政道路Ⅲ經(jīng)營性水利設(shè)施Ⅳ收費(fèi)管網(wǎng)設(shè)施Ⅴ儲備土地使用權(quán)

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于并購重組委的組成的說法,正確的有()。Ⅰ并購重組委由專業(yè)人員組成,人數(shù)不多于50名,其中中國證監(jiān)會的人員不多于11名Ⅱ并購重組委委員每屆任期2年,可以連任,連續(xù)任期最長不超過2屆Ⅲ對于兩次以上無故不出席并購重組委會議的委員,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)予以解聘Ⅳ并購重組委根據(jù)需要按一定比例設(shè)置專職委員Ⅴ并購重組委委員因違法違規(guī)被解聘的,取消其所在工作單位5年內(nèi)再次推薦并購重組委委員的資格

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于上交所咨詢委員會的工作,下列說法錯誤的是()。Ⅰ咨詢委員會委員共40至60名,由從事科技創(chuàng)新行業(yè)的權(quán)威專家、知名企業(yè)家、資深投資專家組成,部分委員可以兼職Ⅱ咨詢委員會委員提供咨詢意見前,與發(fā)行人、保薦人及其他相關(guān)單位或者個人進(jìn)行過接觸的,咨詢委員會委員提供咨詢意見時,應(yīng)當(dāng)回避Ⅲ咨詢委員會委員每屆任期兩年,可以連任Ⅳ咨詢委員會委員收到上交所具體咨詢事項(xiàng)后,發(fā)現(xiàn)其存在相關(guān)規(guī)定的回避情形的,應(yīng)當(dāng)及時告知咨詢委員會秘書處,提出書面或口頭回避申請Ⅴ咨詢委員會每兩年至少召開一次全體會議,總結(jié)委員會工作情況,提出委員會工作計劃和意見建議

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于職工薪酬的說法,不正確的有()。Ⅰ離職后福利計劃分為設(shè)定提存計劃和設(shè)定受益計劃Ⅱ養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、失業(yè)保險、工傷保險和生育保險費(fèi)等社會保險費(fèi)都屬于短期薪酬Ⅲ辭退福利預(yù)期在其確認(rèn)的年度報告期結(jié)束后十二個月內(nèi)完全支付的,應(yīng)當(dāng)適用短期薪酬的相關(guān)規(guī)定Ⅳ職工薪酬包括短期薪酬、離職后福利、辭退福利和其他長期職工福利

題型:單項(xiàng)選擇題

下列情形中,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請保薦機(jī)構(gòu)的有()。Ⅰ上市公司發(fā)行可交換公司債券Ⅱ發(fā)行資產(chǎn)支持證券Ⅲ上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ公開發(fā)行存托憑證

題型:單項(xiàng)選擇題