A.對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；
B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款；
C.取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。
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A.保證
B.抵押
C.質(zhì)押
D.留置
E.定金
A.風(fēng)險(xiǎn)檢測
B.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力確定
C.風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量
D.風(fēng)險(xiǎn)額度分配
E.風(fēng)險(xiǎn)控制
A.最低資本要求
B.信用風(fēng)險(xiǎn)控制
C.監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查
D.市場紀(jì)律約束
E.金融創(chuàng)新
A.風(fēng)險(xiǎn)管理是商業(yè)銀行的基本職能
B.風(fēng)險(xiǎn)管理是商業(yè)銀行實(shí)施經(jīng)營戰(zhàn)略的手段
C.風(fēng)險(xiǎn)管理為商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)提供依據(jù)
D.健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系為商業(yè)銀行創(chuàng)造附加價(jià)值
E.風(fēng)險(xiǎn)管理水平直接體現(xiàn)了商業(yè)銀行的核心競爭力
A.詢問有關(guān)單位或者個(gè)人，要求其對有關(guān)情況作出說明；
B.查閱有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等文件、資料；
C.對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、毀損或者偽造的文件、資料，予以先行登記保存；
D.復(fù)制有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等文件、資料。
最新試題
被審貸委員會(huì)兩次否決的貸款申請一年內(nèi)不得提交審貸委員會(huì)審議。
網(wǎng)點(diǎn)人員可以外出接送款。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)滲透到商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)過程和重點(diǎn)操作環(huán)節(jié)。
受客戶委托，會(huì)計(jì)結(jié)算上門服務(wù)人員和客戶經(jīng)理等內(nèi)部人員可為客戶代購和傳送轉(zhuǎn)帳支票，但不可為客戶代購和傳送現(xiàn)金支票。
商業(yè)銀行的內(nèi)部審計(jì)部門無權(quán)獲得商業(yè)銀行的所有經(jīng)營信息和管理信息。
在接收、管理、處置抵債資產(chǎn)過程中，經(jīng)過支行行長批準(zhǔn)可以動(dòng)用抵債資產(chǎn)。
為方便客戶，會(huì)計(jì)結(jié)算上門服務(wù)人員、客戶經(jīng)理等內(nèi)部人員可以為客戶代購、保管和傳送各類空白重要憑證。
辦理票據(jù)承兌業(yè)務(wù)要認(rèn)真審查貿(mào)易背景，嚴(yán)禁對無真實(shí)貿(mào)易背景的銀票進(jìn)行承兌。
商業(yè)銀行的內(nèi)部審計(jì)應(yīng)當(dāng)具有充分的獨(dú)立性，實(shí)行全行系統(tǒng)的橫向管理。
銀行機(jī)構(gòu)印章的交接可不納入會(huì)計(jì)要素控制。