A.授信主體統(tǒng)一
B.授信形式統(tǒng)一
C.不同幣種授信統(tǒng)一
D.授信對(duì)象統(tǒng)一
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A.國(guó)家貨幣信貸政策
B.各地區(qū)金融風(fēng)險(xiǎn)
C.客戶信用狀況
D.與客戶的特殊關(guān)系
A.開(kāi)業(yè)申請(qǐng)
B.申請(qǐng)人最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)告
C.安全、消防設(shè)施的合格證明及相關(guān)證明的復(fù)印件
D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)證或使用權(quán)證
A.由商業(yè)銀行總行撥付營(yíng)運(yùn)資金的，撥付金額應(yīng)在總行可撥付資本金之內(nèi)，即總行資本金總額的60%之內(nèi)
B.由分行撥付營(yíng)運(yùn)資金的，撥付給同支行的營(yíng)運(yùn)資金累計(jì)不得超過(guò)分行可運(yùn)用營(yíng)運(yùn)資金的60%
C.外國(guó)銀行分行撥付給同城支行的營(yíng)運(yùn)資金累計(jì)不得超過(guò)分行可運(yùn)用營(yíng)運(yùn)資金的50%
D.外國(guó)銀行分行可運(yùn)用營(yíng)運(yùn)資金是指扣除30%生息資產(chǎn)之后剩余的資金
A.金融機(jī)構(gòu)法定代表人
B.對(duì)經(jīng)營(yíng)管理具有決策權(quán)的人員
C.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制起重要作用的人員
D.重要業(yè)務(wù)崗位的工作人員
A.人民幣卡
B.外幣卡
C.磁條卡
D.芯片（IC.卡
最新試題
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制的目標(biāo)。
辦理票據(jù)承兌業(yè)務(wù)要認(rèn)真審查貿(mào)易背景，嚴(yán)禁對(duì)無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景的銀票進(jìn)行承兌。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的授信風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，對(duì)不同幣種、不同客戶對(duì)象、不同種類的授信進(jìn)行統(tǒng)一管理，避免信用失控。
辦理代理業(yè)務(wù)前必須與委托單位簽訂協(xié)議，授權(quán)委托書(shū)必須經(jīng)本人簽字確認(rèn)。
銀行機(jī)構(gòu)印章的交接可不納入會(huì)計(jì)要素控制。
監(jiān)事會(huì)在實(shí)施財(cái)務(wù)監(jiān)督的同時(shí)，負(fù)責(zé)對(duì)商業(yè)銀行遵守法律規(guī)定的情況以及董事會(huì)、管理層履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督。
在對(duì)關(guān)系人的授信調(diào)查和審批過(guò)程中，商業(yè)銀行內(nèi)部相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)回避。
在接收、管理、處置抵債資產(chǎn)過(guò)程中，經(jīng)過(guò)支行行長(zhǎng)批準(zhǔn)可以動(dòng)用抵債資產(chǎn)。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)。
對(duì)代理開(kāi)辦網(wǎng)上銀行的經(jīng)辦柜員不受理，必須客戶本人同意后才能注冊(cè)網(wǎng)上銀行。