單項(xiàng)選擇題下述各項(xiàng)中()不是公開募集基金的投資方式范圍。

A.購買股票
B.購買債券
C.承銷證券
D.證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種


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1.單項(xiàng)選擇題基金管理人應(yīng)當(dāng)依法建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度,從()中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

A.公司資本金
B.高管工資和控股股東股利
C.基金管理報(bào)酬
D.營業(yè)收入

5.單項(xiàng)選擇題按照《證券投資基金法》的規(guī)定,下述各項(xiàng)中()不是公開募集基金財(cái)產(chǎn)禁止投資的行為。

A.買賣其他基金份額
B.向基金管理人、基金托管人出資
C.承銷證券
D.購買公司債券

9.單項(xiàng)選擇題依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,下列各項(xiàng)中()不是基金管理人職責(zé)終止的事由。

A.被依法取消基金管理資格
B.基金管理人風(fēng)險(xiǎn)控制管理不合規(guī),被證監(jiān)會予以監(jiān)管
C.被基金份額持有人大會解任
D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

10.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中()不是公開募集基金管理人的法定組織形式。

A.基金管理公司
B.符合規(guī)定條件的證券公司
C.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司
D.依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)

最新試題

關(guān)于基金監(jiān)管原則,以下說法正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的說法,以下正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)審慎監(jiān)管原則,以下基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí)注重的內(nèi)容包括()。I.基金管理人的償付能力II.基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)防控情況III.基金管理人的股東數(shù)量IV.基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金自律組織,下列說法正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金托管人在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大失誤的,中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施為()。I.限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)II.責(zé)令更換其基金托管部門的高級管理人員III.取消其基金托管資格IV.終止基金托管人職責(zé),并指定臨時(shí)基金托管人

題型:單項(xiàng)選擇題

下列可以擔(dān)任公開募集基金的基金管理人董事的人員的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

私募基金管理人及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)保存私募基金的資料,自基金清算終止之日起不得少于()年。

題型:單項(xiàng)選擇題

對在交易所上市基金的信息披露的監(jiān)管主體是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

各類私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記時(shí),需報(bào)送的基本信息不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題