單項(xiàng)選擇題我國對(duì)非公開募集基金管理人沒有嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制，實(shí)行登記制度，基金管理人只需向（）登記即可。

A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國人民銀行
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國銀監(jiān)會(huì)


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1.單項(xiàng)選擇題“確?；痄N售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付”是下述基金服務(wù)機(jī)構(gòu)中（）的義務(wù)。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)
B.基金份額登記機(jī)構(gòu)
C.基金銷售支付機(jī)構(gòu)
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

3.單項(xiàng)選擇題私募基金運(yùn)作過程中，發(fā)生重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。

A.中國證監(jiān)會(huì)
B.各地證監(jiān)局
C.各地銀監(jiān)局
D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

4.單項(xiàng)選擇題依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，（）應(yīng)對(duì)基金宣傳推介材料進(jìn)行檢查并出具合規(guī)意見書。

A.基金管理人負(fù)責(zé)銷售的高級(jí)管理人員或督察長
B.各地證監(jiān)局
C.證監(jiān)會(huì)
D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

5.單項(xiàng)選擇題募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額應(yīng)（），方可辦理基金備案手續(xù)。

A.達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的80％以上
B.達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的60％以上
C.超過準(zhǔn)予注冊(cè)的最低募集份額總額
D.達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的100

6.單項(xiàng)選擇題下述各項(xiàng)中（）不是公開募集基金的投資方式范圍。

A.購買股票
B.購買債券
C.承銷證券
D.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種

7.單項(xiàng)選擇題基金管理人應(yīng)當(dāng)依法建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度，從（）中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

A.公司資本金
B.高管工資和控股股東股利
C.基金管理報(bào)酬
D.營業(yè)收入

最新試題

基金監(jiān)管的“三公”原則，下述（）更為重要，體現(xiàn)了依法監(jiān)管的要求。

題型：單項(xiàng)選擇題

以下基金服務(wù)機(jī)構(gòu)中，法定義務(wù)中包括確?；痄N售結(jié)算資金、基金份額安全的機(jī)構(gòu)有（）。I．基金銷售機(jī)構(gòu)II．基金銷售支付機(jī)構(gòu)III．基金份額登記機(jī)構(gòu)IV．基金投資顧問機(jī)構(gòu)

題型：單項(xiàng)選擇題

關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的說法，以下正確的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

下述各項(xiàng)中（）不是政府基金監(jiān)管的對(duì)象。

題型：單項(xiàng)選擇題

下述各項(xiàng)中（）不是基金廣義監(jiān)管方式的內(nèi)容。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金監(jiān)管的適度監(jiān)管原則要求形成“四位一體”的監(jiān)管格局，下述表述不正確的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金托管人在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大失誤的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施為（）。I．限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)II．責(zé)令更換其基金托管部門的高級(jí)管理人員III．取消其基金托管資格IV．終止基金托管人職責(zé)，并指定臨時(shí)基金托管人

題型：單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金公司運(yùn)用基金資產(chǎn)買賣公司股東發(fā)行的證券這類關(guān)聯(lián)交易，不正確的做法是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中（）不是基金監(jiān)管的特征。

題型：單項(xiàng)選擇題