單項(xiàng)選擇題下述各項(xiàng)中()不是公開募集基金信息披露的禁止事項(xiàng)。

A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測
C.承諾收益或者承擔(dān)損失
D.披露基金財(cái)產(chǎn)、業(yè)務(wù)等的訴訟或仲裁


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2.單項(xiàng)選擇題非公開募集基金不可以向()推介。

A.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金
B.私募基金管理人及其從業(yè)人員
C.慈善基金等社會(huì)公益基金
D.一般投資機(jī)構(gòu)或個(gè)人

3.單項(xiàng)選擇題制定證券投資基金活動(dòng)相關(guān)監(jiān)督管理規(guī)章、規(guī)則是()依法履行的職責(zé)之一。

A.中國證監(jiān)會(huì)
B.各地證監(jiān)局
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.國務(wù)院

5.單項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人,應(yīng)由()核準(zhǔn)方能擔(dān)任。

A.中國銀監(jiān)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同銀監(jiān)會(huì)
D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

6.單項(xiàng)選擇題我國對非公開募集基金管理人沒有嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入限制,實(shí)行登記制度,基金管理人只需向()登記即可。

A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國人民銀行
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國銀監(jiān)會(huì)

7.單項(xiàng)選擇題“確?;痄N售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付”是下述基金服務(wù)機(jī)構(gòu)中()的義務(wù)。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)
B.基金份額登記機(jī)構(gòu)
C.基金銷售支付機(jī)構(gòu)
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

9.單項(xiàng)選擇題私募基金運(yùn)作過程中,發(fā)生重大事項(xiàng)的,私募基金管理人應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向()報(bào)告。

A.中國證監(jiān)會(huì)
B.各地證監(jiān)局
C.各地銀監(jiān)局
D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

10.單項(xiàng)選擇題依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定,()應(yīng)對基金宣傳推介材料進(jìn)行檢查并出具合規(guī)意見書。

A.基金管理人負(fù)責(zé)銷售的高級(jí)管理人員或督察長
B.各地證監(jiān)局
C.證監(jiān)會(huì)
D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

最新試題

下列各項(xiàng)中()不是基金監(jiān)管的特征。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)審慎監(jiān)管原則,以下基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí)注重的內(nèi)容包括()。I.基金管理人的償付能力II.基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)防控情況III.基金管理人的股東數(shù)量IV.基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)

題型:單項(xiàng)選擇題

地方基金業(yè)協(xié)會(huì)及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機(jī)構(gòu)加入基金業(yè)協(xié)會(huì),應(yīng)當(dāng)成為()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金監(jiān)管原則,以下說法正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下述各項(xiàng)中()不是政府基金監(jiān)管的對象。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé),以下說法中正確的包括()。I.調(diào)解會(huì)員與客戶之間的糾紛II.開展行業(yè)宣傳和投資者教育活動(dòng)III.檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為并給予行政處罰IV.依法辦理私募基金管理人登記

題型:單項(xiàng)選擇題

基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

以下基金服務(wù)機(jī)構(gòu)中,法定義務(wù)中包括確?;痄N售結(jié)算資金、基金份額安全的機(jī)構(gòu)有()。I.基金銷售機(jī)構(gòu)II.基金銷售支付機(jī)構(gòu)III.基金份額登記機(jī)構(gòu)IV.基金投資顧問機(jī)構(gòu)

題型:單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()不是基金監(jiān)管的原則。

題型:單項(xiàng)選擇題

對在交易所上市基金的信息披露的監(jiān)管主體是()。

題型:單項(xiàng)選擇題