單項(xiàng)選擇題基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)具有()年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。

A.2
B.3
C.4
D.5


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1.單項(xiàng)選擇題基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起()內(nèi)進(jìn)行基金募集。

A.2個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.9個(gè)月

2.單項(xiàng)選擇題下述各項(xiàng)中()不是中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施。

A.檢查
B.調(diào)查取證
C.行政處罰
D.公開譴責(zé)

3.單項(xiàng)選擇題中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管人的監(jiān)管措施不包括()。

A.責(zé)令整改
B.取消托管
C.職責(zé)終止
D.指定新的基金托管人

4.單項(xiàng)選擇題下述各項(xiàng)中()不是公開募集基金信息披露的禁止事項(xiàng)。

A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)
C.承諾收益或者承擔(dān)損失
D.披露基金財(cái)產(chǎn)、業(yè)務(wù)等的訴訟或仲裁

6.單項(xiàng)選擇題非公開募集基金不可以向()推介。

A.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金
B.私募基金管理人及其從業(yè)人員
C.慈善基金等社會(huì)公益基金
D.一般投資機(jī)構(gòu)或個(gè)人

7.單項(xiàng)選擇題制定證券投資基金活動(dòng)相關(guān)監(jiān)督管理規(guī)章、規(guī)則是()依法履行的職責(zé)之一。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.各地證監(jiān)局
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院

9.單項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人,應(yīng)由()核準(zhǔn)方能擔(dān)任。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同銀監(jiān)會(huì)
D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

10.單項(xiàng)選擇題我國(guó)對(duì)非公開募集基金管理人沒(méi)有嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制,實(shí)行登記制度,基金管理人只需向()登記即可。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

最新試題

關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的性質(zhì)與職權(quán),以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金監(jiān)管原則,以下說(shuō)法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

目前,依據(jù)《證券投資基金法》設(shè)立的()是證券投資基金行業(yè)的自律性組織。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金托管人在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大失誤的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施為()。I.限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)II.責(zé)令更換其基金托管部門的高級(jí)管理人員III.取消其基金托管資格IV.終止基金托管人職責(zé),并指定臨時(shí)基金托管人

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()依法擔(dān)負(fù)國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()不是基金監(jiān)管的原則。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金監(jiān)管的審慎監(jiān)管原則,以下說(shuō)法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下基金服務(wù)機(jī)構(gòu)中,法定義務(wù)中包括確?;痄N售結(jié)算資金、基金份額安全的機(jī)構(gòu)有()。I.基金銷售機(jī)構(gòu)II.基金銷售支付機(jī)構(gòu)III.基金份額登記機(jī)構(gòu)IV.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

地方基金業(yè)協(xié)會(huì)及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機(jī)構(gòu)加入基金業(yè)協(xié)會(huì),應(yīng)當(dāng)成為()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)審慎監(jiān)管原則,以下基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí)注重的內(nèi)容包括()。I.基金管理人的償付能力II.基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)防控情況III.基金管理人的股東數(shù)量IV.基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題