單項選擇題小張是今年剛畢業(yè)的大學生,在某基金公司實習,但還未取得基金從業(yè)資格證。某天同事小李有要事不能上班,小張便自告奮勇,替代小李到現(xiàn)場進行產(chǎn)品推介,小張的行為違反了()要求。

A.持證上崗
B.持續(xù)學習
C.保守秘密
D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題下述各項中()不是內(nèi)幕信息的構成要素。

A.來源可靠的信息
B.“重要”的信息
C.來源不可靠但對證券價格有較大影響
D.“非公開”的信息

3.單項選擇題基金職業(yè)道德教育,首先是()。

A.基金職業(yè)道德規(guī)范灌輸
B.基金職業(yè)道德崗位培訓
C.基金職業(yè)道德觀念教育
D.加強基金職業(yè)道德修養(yǎng)

9.單項選擇題下述各項中()是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

A.專業(yè)審慎
B.忠誠盡責
C.保守秘密
D.誠實守信

10.單項選擇題崗前職業(yè)道德教育的主要途徑是()。

A.職前培訓
B.職業(yè)資格考試
C.崗位基金職業(yè)道德教育
D.職業(yè)道德觀念教育

最新試題

1999年12月30日,10家基金管理公司和5大商業(yè)銀行的基金托管部共同制定《證券投資基金行業(yè)公約》,約定內(nèi)容不包括()。

題型:單項選擇題

下列不屬于價值型股票的是()。

題型:單項選擇題

基金公司、部門及員工不得參與以下市場行為()。Ⅰ.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價格或者證券成交量Ⅱ.按照市場價格,進行市場交易,從而獲取利益Ⅲ.以自己為交易對象,進行不轉(zhuǎn)移所有權的自買自賣,影響證券交易價格或者證券成交量Ⅳ.為獲取利益或減少損失為目的,利用資金、信息等優(yōu)勢或濫用職權操縱市場,影響證券市場價格,制造證券市場假象

題型:單項選擇題

基金從業(yè)人員小張在工作中得到有關A股票的一些內(nèi)幕信息,于是在一個私下場合暗示自己的女友小王購買該股票,這種行為違反了()原則。

題型:單項選擇題

()是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機構之間關系的職業(yè)道德規(guī)范。

題型:單項選擇題

下列選項中,不屬于封閉式基金的特點的是()。

題型:單項選擇題

()是業(yè)務人員上崗操作的指南。

題型:單項選擇題

()為合規(guī)風險的日常管理部門,主要負責識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險,并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告。

題型:單項選擇題

下述各項中()不是道德與法律的區(qū)別。

題型:單項選擇題

以下屬于合規(guī)檢查內(nèi)容的是()。Ⅰ.公司是否獨立運作Ⅱ.股東會、董事會、監(jiān)事會是否有效制衡Ⅲ.公司相關會議的原始會議記錄及會議紀要是否真實、準確、完整,是否按規(guī)定存檔Ⅳ.董事、監(jiān)事是否按照相關法律法規(guī)和公司章程規(guī)定履行職責,特別是獨立董事是否獨立、客觀、公正地發(fā)表意見

題型:單項選擇題