A.專業(yè)審慎
B.忠誠盡責(zé)
C.保守秘密
D.誠實守信
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A.誠實守信
B.客戶至上
C.守法合規(guī)
D.專業(yè)審慎
A.忠誠敬業(yè)
B.廉潔公正
C.客戶至上
D.專業(yè)審慎
A.不得進行內(nèi)幕交易
B.不得操縱市場
C.不得進行不正當(dāng)競爭
D.不得欺詐客戶
A.不得進行內(nèi)幕交易
B.不得操縱市場
C.不得進行不正當(dāng)競爭
D.不得欺詐客戶
A.持證上崗
B.持續(xù)學(xué)習(xí)
C.保守秘密
D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動
最新試題
基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則,以及識別和管理合規(guī)風(fēng)險的主要程序,并對合規(guī)管理職能的有關(guān)事項做出規(guī)定,至少應(yīng)包括()。Ⅰ.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)Ⅱ.合規(guī)管理部門的權(quán)限Ⅲ.合規(guī)負責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)Ⅳ.合規(guī)部門的人員配置
基金經(jīng)理甲因個人原因向公司提出辭職,但尚未完成工作移交,他便離開了公司。甲的行為違反了()要求。
下述各原則中()是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。
一般來說,基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序()。Ⅰ.制定合規(guī)審核機制Ⅱ.合規(guī)審核調(diào)查Ⅲ.合規(guī)審核處罰Ⅳ.合規(guī)審核評價
在企業(yè)風(fēng)險管理基本框架的內(nèi)容中,內(nèi)部環(huán)境的要素不包括()。
下述各項中()不是職業(yè)道德的作用。
根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引(試行)》,反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理措施主要不包括()。
根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引(試行)》,信息披露合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施中,建立信息披露風(fēng)險責(zé)任制,將應(yīng)披露的信息落實到各相關(guān)部門,并明確其對提供的信息的()負全部責(zé)任。
基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則,不包括()。
基金從業(yè)人員小張在工作中得到有關(guān)A股票的一些內(nèi)幕信息,于是在一個私下場合暗示自己的女友小王購買該股票,這種行為違反了()原則。