A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額
D.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額
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A.未經(jīng)簽訂書面銷售協(xié)議，基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷售
B.基金銷售機(jī)構(gòu)可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)
C.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)制度和銷售人員的持續(xù)培訓(xùn)制度
D.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度
A.規(guī)范性
B.服務(wù)性
C.專業(yè)性
D.可持續(xù)性
A.規(guī)范性
B.服務(wù)性
C.專業(yè)性
D.適用性
A.基金公司專門的銷售人員直接開發(fā)機(jī)構(gòu)客戶
B.基金公司專門的銷售人員直接開發(fā)高凈值個(gè)人客戶
C.基金公司自行開發(fā)建立電子商務(wù)平臺(tái)銷售基金產(chǎn)品
D.基金公司委托商業(yè)銀行代銷基金產(chǎn)品
A.遵守基金合同
B.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用
C.不承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
D.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
A.具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
B.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定
C.有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施
D.凈資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到100億元
A.境內(nèi)外養(yǎng)老金
B.住房公積金
C.保險(xiǎn)資金
D.個(gè)人
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.基金公司
D.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)
A.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷售業(yè)務(wù)
B.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，可以向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料
C.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，可以向公眾公布基金宣傳推介材料
D.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，不得向公眾發(fā)售基金份額
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金銷售機(jī)構(gòu)
最新試題
關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，不正確的是（）。
某客戶到某銀行網(wǎng)點(diǎn)，詢問大堂客戶經(jīng)理近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望推薦基金，提供投資建議。大堂客戶經(jīng)理對客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測評(píng)，經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評(píng)，可知上述客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力為保守型，此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅波動(dòng)。因此大堂經(jīng)理在推薦基金產(chǎn)品時(shí)應(yīng)以債券類資產(chǎn)或債券型基金為主。投資期限內(nèi)，雖然難以準(zhǔn)確預(yù)測其回報(bào)率，但是收益率出現(xiàn)大幅波動(dòng)的可能性也比較小。這體現(xiàn)了基金銷售的（）要求。
基金投資者承擔(dān)的義務(wù)，不包括（）。
常用的尋找潛在基金銷售客戶的方法不包括（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與（）簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。
下列各項(xiàng)中（）不屬于基金直銷的主要形式。
基金管理人主要負(fù)責(zé)的信息披露事項(xiàng)涉及的環(huán)節(jié)有（）。
基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)中國人民銀行《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第九條和第十條規(guī)定，監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，對符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后（）工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告。
基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，注重銷售的（）。