A.基金代銷機(jī)構(gòu)通過對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，了解基金管理人的誠信狀況、經(jīng)營管理能力、投資管理能力和內(nèi)部控制情況，并可將調(diào)查結(jié)果作為是否代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)
B.基金管理人通過對基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查，了解基金代銷機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制情況、信息管理平臺建設(shè)、賬戶管理制度、銷售人員能力和持續(xù)營銷能力，并可將調(diào)查結(jié)果作為選擇基金代銷機(jī)構(gòu)的重要依據(jù)
C.基金銷售機(jī)構(gòu)在研究和執(zhí)行對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人調(diào)查、評價的方法、標(biāo)準(zhǔn)和流程時，應(yīng)當(dāng)盡力減少主觀因素和人為因素的干擾，盡量做到客觀準(zhǔn)確，并且有合理的理論依據(jù)
D.以上全部都對
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A.基金公司
B.基金管理人員
C.基金托管人
D.基金投資人
A.遺漏重大事項(xiàng)
B.登載單位或個人的推介性文字
C.預(yù)測該基金的投資業(yè)績
D.以上全部
A.低風(fēng)險等級
B.無風(fēng)險等級
C.中風(fēng)險等級
D.高風(fēng)險等級
A.投資目的
B.投資期限
C.投資經(jīng)驗(yàn)
D.以上全部都是
A.辦理執(zhí)業(yè)注冊
B.后續(xù)培訓(xùn)
C.執(zhí)業(yè)年檢
D.以上全部
最新試題
以下對基金宣傳推介材料的審核，不合規(guī)的是（）。
（）在對基金銷售活動進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，有權(quán)對與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、推廣實(shí)施、信息處理和歷史記錄等進(jìn)行詢問或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以對基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的指導(dǎo)。
關(guān)于貨幣市場基金的宣傳推介，以下做法正確的是（）。
下列普通投資者中，可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）。
在基金相關(guān)法律文件中必須載明基金費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計算方法，這里相關(guān)法律文件是（）。
在對自然人合格投資者的認(rèn)定中，其持有金融資產(chǎn)規(guī)模是重要的參考，自然人可提供的金融資產(chǎn)證明材料包括（）。I．不動產(chǎn)權(quán)證書II．銀行存款證明III．股票證明IV．基金份額證明
以下不符合基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性要求的行為是（）。I．基金銷售機(jī)構(gòu)要建立健全普通投資者回訪機(jī)制，但對持有最高風(fēng)險等級基金產(chǎn)品的投資者要減少回訪的比例和頻次II．基金募集機(jī)構(gòu)在銷售高風(fēng)險的產(chǎn)品時，可以從市場預(yù)判的角度向投資者提供確定性的判斷III．風(fēng)險承受能力為C5類型的客戶可以購買所有風(fēng)險等級的產(chǎn)品IV．基金銷售機(jī)構(gòu)與投資者發(fā)生糾紛時，舉證責(zé)任由投資者承擔(dān)
關(guān)于專業(yè)投資者的劃分，如下表述錯誤的是（）。
基金宣傳推介材料不得登載的內(nèi)容是（）。
某銀行正在代銷某混合型公募基金，該基金風(fēng)險等級為R4，羅大爺被該行定為最低風(fēng)險承受能力類別C1型，羅大爺聽到周圍人說該產(chǎn)品基金經(jīng)理歷史業(yè)績好，主動前往該銀行網(wǎng)點(diǎn)，要求理財經(jīng)理為其辦理基金申購。以下理財經(jīng)理的做法中，正確的是（）。