A.違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息
B.散布虛假信息，擾亂市場(chǎng)秩序
C.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
D.以上全部
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.賬戶(hù)開(kāi)立時(shí)間
B.客戶(hù)交易業(yè)務(wù)憑證
C.賬戶(hù)余額
D.賬戶(hù)開(kāi)立開(kāi)戶(hù)行
A.建立并管理投資人基金份額賬戶(hù)
B.負(fù)責(zé)基金份額的登記
C.基金交易確認(rèn)
D.以上全部都是
A.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法
B.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置，對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式或方法
C.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法
D.以上全部都是
A.10個(gè)
B.5個(gè)
C.3個(gè)
D.1個(gè)
A.基金合同生效之日
B.基金產(chǎn)品推出之日
C.基金合同擬定之日
D.基金產(chǎn)品銷(xiāo)售之日
A.基金宣傳推介材料的形式和用途說(shuō)明
B.材料報(bào)送人的身份證復(fù)印件及戶(hù)籍資料
C.基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見(jiàn)書(shū)
D.基金宣傳推介材料
A.中國(guó)保監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.以上皆可
A.歷史業(yè)績(jī)
B.管理人員
C.投資標(biāo)的
D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
A.在簽訂銷(xiāo)售協(xié)議或銷(xiāo)售基金的活動(dòng)中進(jìn)行商業(yè)賄賂
B.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平
C.未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費(fèi)項(xiàng)目或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
D.以上全部
最新試題
基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷(xiāo)售協(xié)議中約定可以分成的費(fèi)用，包括（）。I．申購(gòu)費(fèi)II．贖回費(fèi)III．銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)IV．托管費(fèi)
在對(duì)自然人合格投資者的認(rèn)定中，其持有金融資產(chǎn)規(guī)模是重要的參考，自然人可提供的金融資產(chǎn)證明材料包括（）。I．不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證書(shū)II．銀行存款證明III．股票證明IV．基金份額證明
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)關(guān)于銷(xiāo)售人員的管理檔案可以不包括（）。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不應(yīng)低于人民幣（）。
以下可以編制基金宣傳推介材料的機(jī)構(gòu)是（）。I．發(fā)行該基金的基金管理人II．代銷(xiāo)該基金的第三方銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)III．托管該基金的托管機(jī)構(gòu)IV．代銷(xiāo)該基金的證券公司
關(guān)于基金銷(xiāo)售協(xié)議，以下描述錯(cuò)誤的是（）。I．基金銷(xiāo)售協(xié)議是基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間簽署的協(xié)議II．具有基金代銷(xiāo)資格的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以先銷(xiāo)售基金產(chǎn)品，再補(bǔ)充簽訂銷(xiāo)售協(xié)議III．基金銷(xiāo)售條款可以在基金銷(xiāo)售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定IV．基金銷(xiāo)售協(xié)議可以約定銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)根據(jù)銷(xiāo)售基金的銷(xiāo)售量來(lái)提取一定比例的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)
下列普通投資者中，可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者的是（）。
關(guān)于基金銷(xiāo)售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，以下行為違規(guī)的是（）。
基金宣傳推介材料不得登載的內(nèi)容是（）。
對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況（）。I．投資目的和投資期限II．投資經(jīng)驗(yàn)和財(cái)務(wù)狀況III．投資資格和資金來(lái)源IV．短期及長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)承受能力