單項選擇題基金代銷機構使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由（）依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

A.中央銀行或財政部
B.中央銀行或證監(jiān)會
C.中國證監(jiān)會或證監(jiān)局
D.中國證監(jiān)會或財政部


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1.單項選擇題負責基金銷售業(yè)務的管理人員應取得（）。

A.證券從業(yè)資格
B.期貨從業(yè)資格
C.基金從業(yè)資格
D.以上全部

2.單項選擇題基金銷售機構人員管理和培訓應符合（）的相關要求。

A.證券行業(yè)自律機構
B.期貨行業(yè)自律機構
C.基金行業(yè)自律機構
D.銀行行業(yè)自律機構

6.單項選擇題基金銷售業(yè)務信息管理平臺的建立和維護應當遵循（）的原則。

A.安全性
B.實用性
C.系統(tǒng)化
D.以上全部都是

7.單項選擇題下列屬于基金宣傳推介材料的是（）。

A.公開出版資料
B.海報、戶外廣告
C.電視、電影、廣播資料
D.以上全部都是

8.單項選擇題下列說法中錯誤的是（）。

A.基金銷售機構應當按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用；未經招募說明書載明并公告，可以對不同投資人適用不同費率
B.基金銷售機構銷售基金管理人的基金產品前，應與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式
C.基金管理人和基金銷售機構應當在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費用的結算方式和支付方式，除客戶維護費外，不得就銷售費用簽訂其他補充協(xié)議
D.基金管理人應當在每季度的監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從管理費中支付的客戶維護費總額

9.單項選擇題基金銷售人員在從事基金銷售活動中禁止發(fā)生的情形為（）。

A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息
B.散布虛假信息，擾亂市場秩序
C.承諾利用基金資產進行利益輸送
D.以上全部

10.單項選擇題下列不屬于客戶賬戶信息的是（）。

A.賬戶開立時間
B.客戶交易業(yè)務憑證
C.賬戶余額
D.賬戶開立開戶行

最新試題

（）有權對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進行自律管理。

題型：單項選擇題

關于專業(yè)投資者的劃分，如下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

基金銷售機構關于銷售人員的管理檔案可以不包括（）。

題型：單項選擇題

關于基金銷售協(xié)議，以下描述錯誤的是（）。I．基金銷售協(xié)議是基金管理人與基金銷售機構之間簽署的協(xié)議II．具有基金代銷資格的銷售機構可以先銷售基金產品，再補充簽訂銷售協(xié)議III．基金銷售條款可以在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定IV．基金銷售協(xié)議可以約定銷售機構根據銷售基金的銷售量來提取一定比例的客戶維護費

題型：單項選擇題

某基金公司發(fā)行量化對沖基金，其投研團隊均系華爾街海歸，基金宣傳推廣期間號稱“最強投資天團”，以下說法正確的是（）。

題型：單項選擇題

證券公司總部及營業(yè)網點，商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網點，專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業(yè)網點從事宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員應取得（）。

題型：單項選擇題

基金產品風險評價結果應當作為基金銷售機構向基金投資人推介基金產品的重要依據。完成或提供基金產品風險評價的可以是（）。I．基金托管機構的特定部門II．基金銷售機構的特定部門III．第三方的基金評級與評價機構

題型：單項選擇題

某基金公司為其新產品舉行路演安排，以下不恰當?shù)淖龇ㄊ牵ǎ?/p>

題型：單項選擇題

在基金相關法律文件中必須載明基金費率標準及費用計算方法，這里相關法律文件是（）。

題型：單項選擇題

以下可以編制基金宣傳推介材料的機構是（）。I．發(fā)行該基金的基金管理人II．代銷該基金的第三方銷售機構III．托管該基金的托管機構IV．代銷該基金的證券公司

題型：單項選擇題