單項選擇題基金公司內部控制的層次共有（）層。

A.2
B.3
C.4
D.5


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1.單項選擇題基金管理人應建立電子信息數(shù)據(jù)的即時保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)應當（）。

A.本地備份、長期保存
B.本地備份、適當留存
C.異地備份、適當留存
D.異地備份、長期保存

2.單項選擇題對業(yè)務的性質、種類及相關的管理規(guī)定和操作流程及要求進行明確說明的是（）。

A.內控大綱
B.部門規(guī)章
C.業(yè)務操作手冊
D.基本管理制度

3.單項選擇題內部控制大綱應當明確內控（）。

A.目標、原則、環(huán)境、措施
B.成本、收益
C.具體要求
D.規(guī)章制度

4.單項選擇題下列各項中（）不是控制環(huán)境的內容。

A.經(jīng)營理念和內控文化
B.公司治理結構和組織結構
C.地區(qū)經(jīng)濟社會環(huán)境
D.員工道德素質

5.單項選擇題基金公司的內部控制機制由（）。

A.全體員工共同參與
B.僅限管理人員與財務部門參與
C.僅限財務部門與審計部門參與
D.僅限中層和高層管理人員參與

7.單項選擇題基金公司的基金資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)要（）。

A.獨立運作，分別核算
B.獨立運作，匯總核算
C.整體運作，分別核算
D.整體運作，匯總核算

8.單項選擇題下列（）不是基金公司軟件使用時應充分考慮的內容。

A.穩(wěn)定性
B.可擴展性
C.易操作性
D.可靠性

9.單項選擇題內部控制的目標是在一定范圍內（），提高基金管理人的經(jīng)營效益。

A.提高資產(chǎn)收益性
B.降低和消除經(jīng)營風險
C.提高經(jīng)營效率
D.實現(xiàn)可持續(xù)經(jīng)營

10.單項選擇題基金管理人的內部控制機制包括員工自律、各部門主管的檢查監(jiān)督、公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制，以及（）。

A.會計師事務所的檢查監(jiān)督
B.審計部門的檢查監(jiān)督
C.政府部門的檢查、監(jiān)督、控制和指導
D.董事會或其領導下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導

最新試題

基金管理人應當建立清晰的報告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內部控制中（）的重要性。

題型：單項選擇題

下列各項中（）不是基金管理人建立信息披露制度的依據(jù)。

題型：單項選擇題

基金管理人的（）是指公司為防范和化解風險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內外部環(huán)境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

題型：單項選擇題

內部控制大綱應當明確內控（）。

題型：單項選擇題

內部控制的目標是在一定范圍內（），提高基金管理人的經(jīng)營效益。

題型：單項選擇題

基金公司的基金資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)要（）。

題型：單項選擇題

基金管理人的內部控制需要（）。①嚴格授權控制②嚴格崗位分離制度③嚴格控制財務風險④完善信息披露制度⑤嚴格信息技術系統(tǒng)管理制度⑥強化內部監(jiān)督稽核和風險管理系統(tǒng)

題型：單項選擇題

對業(yè)務的性質、種類及相關的管理規(guī)定和操作流程及要求進行明確說明的是（）。

題型：單項選擇題

基金公司內部控制的目標不包括（）。

題型：單項選擇題

在設計基金管理人內部控制制度時，一定要考慮控制投入成本和控制產(chǎn)出效益之比，這一原則是（）。

題型：單項選擇題