單項選擇題下列各項中（）不是基金管理人建立信息披露制度的依據(jù)。

A.國家法律
B.行業(yè)法規(guī)
C.中國證監(jiān)會的規(guī)定
D.業(yè)內(nèi)先進水平


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2.單項選擇題內(nèi)部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行，這一原則是（）。

A.成本效益原則
B.有效性原則
C.相互制約原則
D.投入產(chǎn)出原則

3.單項選擇題中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運作轉(zhuǎn)變的標志是（）。

A.1999年3月29日，國務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)了中國證監(jiān)會制定的《原有投資基金清理規(guī)范方案》
B.1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商業(yè)銀行的基金托管部共同制定《證券投資基金行業(yè)公約》
C.2001年9月，我國第一只開放式基金誕生
D.2002年2月，《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺

4.單項選擇題相互制約原則中，相互牽制必須考慮（）兩方面的制約關(guān)系。

A.橫向控制和縱向控制
B.頂部控制和底部控制
C.內(nèi)部控制和外部控制
D.收益控制和風險控制

5.單項選擇題基金公司的后臺部門包括（）。

A.行政前臺、投資、研究、銷售等部門
B.市場營銷、風險控制、財務(wù)部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門
C.行政管理、人事、清算、信息技術(shù)等部門
D.市場營銷、風險控制、清算、信息技術(shù)等部門

7.單項選擇題基金管理人應(yīng)通過（）來控制業(yè)務(wù)活動的運作。

A.高管控制
B.授權(quán)控制
C.逐級匯報
D.逐層審批

8.單項選擇題基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)（）的原則。

A.權(quán)責明確、相互制約
B.利潤最大化
C.把安全性放在首位
D.相互促進、共同發(fā)展

9.單項選擇題市場營銷、風險控制和財務(wù)部門屬于基金公司的（）。

A.前臺部門
B.中臺部門
C.后臺部門
D.以上均不屬于

10.單項選擇題基金公司前臺的目標是（）。

A.客戶滿意度最大化
B.保證基金管理人戰(zhàn)略的實施與效果
C.公司利潤最大化
D.保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性