A.獨立性
B.審慎性
C.協(xié)調(diào)性
D.專業(yè)性
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A.職業(yè)操守
B.職業(yè)道德
C.職業(yè)技能
D.職業(yè)目標(biāo)
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金銷售部門
A.合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險
B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失
C.減少聲譽風(fēng)險導(dǎo)致的潛在損失
D.減少基金持有人的損失
A.法律規(guī)則
B.公司章程
C.職業(yè)道德
D.以上全是
A.合規(guī)部門負責(zé)人
B.合規(guī)風(fēng)險報告路線
C.合規(guī)檢查小組
D.其他途徑
最新試題
以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。
某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合規(guī)管理的（）。
下列各項中（）是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
合規(guī)管理的意義不包括（）。
基金管理人董事會可以下設(shè)（），負責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險管理狀況。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運作的核心，以下做法中正確的是（）。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，以下表述正確的是（）。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內(nèi)容。