A.以人為本
B.以風險為本
C.以利潤為本
D.以上全是
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A.監(jiān)事會
B.董事會
C.督察長
D.總經(jīng)理
A.建立風險導向的反洗錢防控體系
B.制定嚴格有效的開戶流程
C.從嚴監(jiān)控客戶核心，資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉
D.對反洗錢政策進行宣傳
A.法律法規(guī)
B.自律性組織制定的有關準則
C.公眾投資者的基本需求
D.以上全是
A.風險管理部
B.合規(guī)管理部
C.合規(guī)與風險管理委員會
D.合規(guī)與風險控制部
A.重點、靜態(tài)
B.重點、動態(tài)
C.全程、靜態(tài)
D.全程、動態(tài)
最新試題
下列各項中（）不是銷售合規(guī)性風險管理的主要措施。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標。
基金管理人合規(guī)管理的獨立性，應當體現(xiàn)在（）等方面獨立于內(nèi)部其他部門。I．體制機制II．組織架構III．人員薪酬IV．管理流程
某基金公司剛成立，為了預防反洗錢合規(guī)性風險，應該采取的措施有（）。I．建立風險導向的反洗錢防控體系II．建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別機制III．制定嚴格的開戶流程，規(guī)范對客戶身份等的認定IV．建立投資者適當性原則
某基金公司的合規(guī)部負責人同時兼任投資部的負責人，違背了合規(guī)管理中的（）要求。
以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內(nèi)容。
下列各項中（）是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。
基金管理人董事會可以下設（），負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)略，評估公司風險管理狀況。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理相關部門的合規(guī)責任。