中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織,是社會團體法人,其應(yīng)履行的職責(zé)包括制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的()。
Ⅰ.從業(yè)考試
Ⅱ.資質(zhì)管理
Ⅲ.檔案管理
Ⅳ.業(yè)務(wù)培訓(xùn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
你可能感興趣的試題
A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.中國銀監(jiān)會
基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機構(gòu)()。
Ⅰ.從事基金銷售業(yè)務(wù)
Ⅱ.辦理基金份額登記
Ⅲ.辦理基金托管業(yè)務(wù)
Ⅳ.辦理基金估值核算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.10
B.12
C.15
D.18
A.2
B.3
C.4
D.5
基金管理人申請私募基金管理人登記的,應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交()、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
Ⅰ.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件
Ⅱ.公司章程或者合伙協(xié)議
Ⅲ.主要股東或者合伙人名單
Ⅳ.高級管理人員的基本信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對出具意見書的律師事務(wù)所的資質(zhì)()。
一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示,即使整改完畢,至少()個月后才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)。
基金管理人未經(jīng)登記不得開展股權(quán)投資基金()業(yè)務(wù)。Ⅰ.管理Ⅱ.募集
已取得基金從業(yè)資格的人員,應(yīng)每年度完成()學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。
私募基金行業(yè)的發(fā)展日益壯大,與此同時,風(fēng)險不斷積聚,風(fēng)險事件陸續(xù)暴露,出現(xiàn)了大量涉嫌違規(guī)的私募案件,其中多數(shù)為發(fā)生在()的問題。
私募基金的管理人應(yīng)具備至少()名高級管理人員,其中應(yīng)當(dāng)包括()名負責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員。
已登記的管理人未按要求提交的,完成整改之前,協(xié)會暫停受理該機構(gòu)的產(chǎn)品備案,并列入異常機構(gòu)名單;異常機構(gòu)整改完畢后至少()個月才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)。
基金從業(yè)資格的科目包括()。Ⅰ.《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》Ⅱ.《證券投資基金基礎(chǔ)知識》Ⅲ.《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》
目前大量申請私募基金管理人登記的機構(gòu)欠缺誠信約束,提交申請材料不真實、不準(zhǔn)確、不完整,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理登記面臨較高()。
已登記的基金管理人存在如下()情況之一的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單,通過基金管理人公示平臺對外公示,并暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。Ⅰ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達3次的Ⅱ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達2次的Ⅲ.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定,被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的Ⅳ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的