違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，有關(guān)處罰措施有（）。
Ⅰ．由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款
Ⅱ．沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款
Ⅲ．沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款
Ⅳ．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
你可能感興趣的試題
公開(kāi)披露基金信息，不得有下列（）行為。
Ⅰ．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
Ⅱ．對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)
Ⅲ．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
Ⅳ．詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列（）投資或者活動(dòng)。
Ⅰ．承銷證券
Ⅱ．違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保
Ⅲ．從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
Ⅳ．買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.100
B.150
C.200
D.250
A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
以下屬于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)有（）。
Ⅰ．制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)
Ⅱ．辦理基金備案
Ⅲ．對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，并予以公告
Ⅳ．制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列（）投資。
Ⅰ．上市交易的股票
Ⅱ．上市交易的債券
Ⅲ．承銷證券
Ⅳ．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.真實(shí)性、一致性、完整性
B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性
C.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、公平性
D.透明性、準(zhǔn)確性、完整性
A.5
B.10
C.15
D.20
基金管理公司違反《證券投資基金法》規(guī)定，擅自變更持有5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，有關(guān)處罰措施有（）。
Ⅰ．責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款
Ⅱ．沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款
Ⅲ．沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款
Ⅳ．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，處罰措施有（）。
Ⅰ．責(zé)令改正
Ⅱ．沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款
Ⅲ．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格
Ⅳ．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金的募集是基金管理人募集資金的過(guò)程，主要考慮的問(wèn)題不屬于的一項(xiàng)是（）。
為了完善股權(quán)投資基金（）制度，引導(dǎo)基金管理人規(guī)范其自身和基金的治理，基金業(yè)協(xié)會(huì)引入法律中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，并出具法律意見(jiàn)書(shū)。
下列關(guān)于盡職調(diào)查程序中實(shí)地考察企業(yè)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)場(chǎng)的表述錯(cuò)誤的是（）。
根據(jù)《基金法》基金管理公司變更（）以上股東，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
當(dāng)母公司擁有子公司的投票權(quán)（）時(shí)，此時(shí)子公司中不屬于母公司的權(quán)益部分在母公司的合并資產(chǎn)負(fù)債中列為少數(shù)股東權(quán)益。
投資機(jī)構(gòu)幫助被投資機(jī)企業(yè)進(jìn)行后續(xù)再融資的主要方式是（）。
目前，我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)的發(fā)展項(xiàng)目退出渠道日趨（）。
（）具有較好的市場(chǎng)進(jìn)入壁壘和政策保護(hù)制度安排，這種形式的創(chuàng)新企業(yè)成為創(chuàng)業(yè)投資基金尤為偏好的投資對(duì)象。
對(duì)于投資管理，以下描述錯(cuò)誤的是（）。
下列不屬于和企業(yè)非公開(kāi)交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型的是（）。