完善私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格要求和持續(xù)誠(chéng)信記錄,加強(qiáng)高管人員的()有利于制衡私募基金管理人的利益輸送和道德風(fēng)險(xiǎn)。
Ⅰ.資金約束
Ⅱ.自我利益約束
Ⅲ.誠(chéng)信約束
Ⅳ.自律約束
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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為響應(yīng)近期國(guó)家各部委建立的聯(lián)合懲戒機(jī)制,對(duì)違法失信當(dāng)事人實(shí)施聯(lián)動(dòng)約束和懲戒,運(yùn)用信息公示、信息共享、聯(lián)合約束等手段,實(shí)現(xiàn)讓失信者“一處失信,處處受限”的誠(chéng)信約束,針對(duì)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的機(jī)構(gòu),中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)采取了()等配套措施,以儆效尤。
Ⅰ.不予登記
Ⅱ.暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)
Ⅲ.列人異常機(jī)構(gòu)名單
Ⅳ.列入不予登記名單
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)從實(shí)際角度出發(fā),務(wù)實(shí)地對(duì)()等三類情況,差異化地設(shè)置了展業(yè)寬限期。針對(duì)寬限期之后仍未展業(yè)的私募基金管理人,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷其管理人登記。
Ⅰ.《公告》后新登記
Ⅱ.已登記滿12個(gè)月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品
Ⅲ.已登記不滿6個(gè)月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人
Ⅳ.已登記不滿12個(gè)月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.9個(gè)月
D.12個(gè)月
根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的相關(guān)規(guī)定,在核查包括《法律意見書》所列事項(xiàng)在內(nèi)的私募基金管理人登記及重大事項(xiàng)變更等內(nèi)容的過程中,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采?。ǎ┑确绞綄?duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查。
Ⅰ.約談在職人員
Ⅱ.約談高管人員
Ⅲ.現(xiàn)場(chǎng)檢查
Ⅳ.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.注冊(cè)登記信息
B.誠(chéng)信合規(guī)信息
C.資產(chǎn)狀況信息
D.持有資產(chǎn)各類信息
最新試題
下列情況不需要進(jìn)行所有者權(quán)益核算的是()。
合伙型基金中的()可參與基金管理并對(duì)企業(yè)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。
下列關(guān)于股權(quán)投資基金按照基金整體的收益分方式的說法錯(cuò)誤的是()。
二手資料收集的途徑主要有()Ⅰ.通過查看企業(yè)的內(nèi)部資料獲取Ⅱ.通過研究機(jī)構(gòu)和調(diào)查機(jī)構(gòu)獲?、?通過網(wǎng)絡(luò)獲?、?通過各類會(huì)議獲?、?通過行業(yè)協(xié)會(huì)和商會(huì)獲取
以下關(guān)于公司型基金稅收與收益的分配,說法錯(cuò)誤的是()。
下列屬于被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的是()。
基金的募集是基金管理人募集資金的過程,主要考慮的問題不屬于的一項(xiàng)是()。
聘任和解聘公司高級(jí)管理人員由()決定。
對(duì)于投資管理,以下描述錯(cuò)誤的是()。
關(guān)于深圳創(chuàng)業(yè)板上市條件,表述錯(cuò)誤的是()。