A.將證券交易場(chǎng)所劃分為證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所、按照國(guó)務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)等三個(gè)層次
B.非公開發(fā)行的證券可以在券商的柜臺(tái)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓
C.非公開發(fā)行的證券可以在法定的證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓
D.公開發(fā)行的證券,應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易
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A.可以以他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券
B.不能收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券
C.可以以化名持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券
D.可以直接持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券
下列關(guān)于債券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中,正確的有()
①流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要用于衡量債券變現(xiàn)的難易程度
②買賣價(jià)差越小,流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)越高
③成交量越大,流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)越高
④流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)對(duì)持有債券到期的投資者不再重要
A.①②
B.①③④
C.①④
D.②③
在短期融資融券、中期票據(jù)等債務(wù)融資工具的存續(xù)期內(nèi),下列屬于持續(xù)披露信息要求的有()
①每年4月30日前,披露上一年度的年度報(bào)告和審計(jì)報(bào)告
②每年8月31日前,披露本年度上半年的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表
③每年4月30日和10月31日前,披露本年度第一季度和第三季度的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表及現(xiàn)金流量表
④第一季度信息披露時(shí)間可以早于上一年度信息披露時(shí)間
A.②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④
證券公司借入或發(fā)行次級(jí)債務(wù)應(yīng)根據(jù)公司章程的規(guī)定對(duì)()作出決議。
①次級(jí)債務(wù)的規(guī)模、期限、利率
②借入資金的用途
③決議有效期
④次級(jí)債務(wù)目標(biāo)債權(quán)人
A.②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④
最新試題
新修訂《證券法》新增的專章包括()。
下列關(guān)于債券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中,正確的有()①流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要用于衡量債券變現(xiàn)的難易程度②買賣價(jià)差越小,流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)越高③成交量越大,流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)越高④流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)對(duì)持有債券到期的投資者不再重要
下列屬于金融債券品種的有()①政策性金融債券②商業(yè)銀行債券③證券公司債券和次級(jí)債券④保險(xiǎn)公司次級(jí)債券
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券監(jiān)管工作人員的任職回避和從業(yè)回避包括()。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列關(guān)于信息披露的說(shuō)法中正確的是()。
根據(jù)2019年修訂的《證券法》,下列有關(guān)上市公司股東權(quán)利代為行使征集的相關(guān)制度安排,說(shuō)法不正確的是()。
下列屬于銀行間債券市場(chǎng)主要投資者的有()①商業(yè)銀行②證券公司③保險(xiǎn)公司④個(gè)人
證券公司借入或發(fā)行次級(jí)債務(wù)應(yīng)根據(jù)公司章程的規(guī)定對(duì)()作出決議。①次級(jí)債務(wù)的規(guī)模、期限、利率②借入資金的用途③決議有效期④次級(jí)債務(wù)目標(biāo)債權(quán)人
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶委托文件、核查和驗(yàn)證資料、工作底稿以及與質(zhì)量控制、內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的信息和資料,保存期限不得少于()。
可參與銀行間債券市場(chǎng)債券交易業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括()①在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)②在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)③在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)④所有外國(guó)銀行在華分行