多項選擇題對公客戶經(jīng)理風(fēng)險等級劃分的職責(zé)包括（）

A.按旬做好新增客戶風(fēng)險等級的劃分。根據(jù)對客戶上門核實結(jié)果對客戶進(jìn)行初期等級劃分。逐戶建立客戶風(fēng)險等級劃分檔案。
B.及時對風(fēng)險等級劃分系統(tǒng)中的等級劃分結(jié)果進(jìn)行調(diào)整，并在客戶風(fēng)險檔案中進(jìn)行記錄。
C.填制《高風(fēng)險客戶盡職調(diào)查表》，按月對高風(fēng)險客戶交易進(jìn)行跟蹤并做好記錄。將高風(fēng)險客戶名單報反洗錢系統(tǒng)操作人員，同時在客戶風(fēng)險等級劃分系統(tǒng)中進(jìn)行錄入，保持人工劃分風(fēng)險等級的結(jié)果與系統(tǒng)劃分的結(jié)果一致。
D.對評定為高風(fēng)險等級的客戶身份基本信息應(yīng)每半年審核一次，及時更新客戶身份資料。
E.對反洗錢可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)提取的可疑交易進(jìn)行篩選，對確認(rèn)較為可疑的交易通過系統(tǒng)進(jìn)行上報。并參照風(fēng)險劃分標(biāo)準(zhǔn)，制作“反洗錢白名單”客戶清單，在反洗錢可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)中進(jìn)行錄入。


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1.多項選擇題客戶身份識別，也稱（）

A.客戶審查
B.了解你的客戶
C.客戶風(fēng)險管理
D.客戶合規(guī)檢查
E.客戶盡職調(diào)查

2.多項選擇題下列交易達(dá)到什么限額，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件（）

A.單筆5萬元以上取現(xiàn)
B.單筆5萬元以上存現(xiàn)
C.單筆1萬元美元以上存現(xiàn)
D.單筆1萬元美元以上取現(xiàn)
E.單筆5萬元以上轉(zhuǎn)賬

3.多項選擇題出現(xiàn)以下情況時，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識別客戶（）

A.客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證明文件種類、身份證件號碼、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的
B.客戶行為或者交易情況出現(xiàn)異常的
C.客戶姓名或者名稱與國務(wù)院有關(guān)部門、機構(gòu)和司法機關(guān)依法要求金融機構(gòu)協(xié)查或者關(guān)注的犯罪嫌疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的
D.客戶有洗錢、恐怖融資活動嫌疑的
E.金融機構(gòu)先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性存在疑點的

4.多項選擇題一次性金融服務(wù)是指為不在本銀行機構(gòu)開立賬戶的客戶提供（）等一次性金融服務(wù)。

A.現(xiàn)金匯款
B.現(xiàn)金存款
C.現(xiàn)鈔兌換
D.票據(jù)兌付

5.多項選擇題銀行配合開展反洗錢調(diào)查中保密工作的內(nèi)容包括（）。

A.在開展反洗錢工作中產(chǎn)生的大額和可疑交易交易信息資料以及交易主體信息資料
B.配合開展反洗錢調(diào)查工作任務(wù)、背景和目的
C.配合開展反洗錢調(diào)查所涉及的被調(diào)查客戶名稱名單
D.被調(diào)查客戶的賬戶信息和交易記錄等文件和資料

6.多項選擇題交通銀行反洗錢工作主要包括以下哪些內(nèi)容（）

A.客戶身份識別
B.客戶身份資料和交易記錄保存
C.大額和可疑交易的識別和報告
D.反洗錢宣傳和培訓(xùn)

7.單項選擇題（）負(fù)責(zé)全國的反洗錢監(jiān)督管理工作。

A、中國人民銀行
B、銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
C、國務(wù)院反洗錢行政主管部門
D、國家外匯管理局