A.調(diào)查組成員不得少于2人，并均應(yīng)持有中國人民銀行執(zhí)法證
B.調(diào)查組設(shè)組長一名，負(fù)責(zé)組織開展反洗錢調(diào)查
C.必要時，可以抽調(diào)中國人民銀行地市中心支行、縣（市）支行工作人員作為調(diào)查組成員
D.調(diào)查人員與被調(diào)查對象有利害關(guān)系，可能影響公正調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)回避
E.調(diào)查人員與可疑交易活動有利害關(guān)系，可能影響公正調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)回避
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你可能感興趣的試題
A.反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況
B.執(zhí)行客戶身份識別制度的情況
C.報告可疑交易的情況
D.向中國人民銀行及其分支機構(gòu)報告涉嫌犯罪的情況
E.反洗錢宣傳和培訓(xùn)情況
A.使用可靠的、來源獨立的文件、數(shù)據(jù)或信息識別客戶和核實客戶身份
B.采取合理措施核實受益人身份，對于非自然人客戶，應(yīng)采取合理措施了解其所有權(quán)和控制結(jié)構(gòu)
C.了解客戶交易的目的和性質(zhì)
D.采取合理措施了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營和市場銷售情況
E.對客戶進行持續(xù)的盡職調(diào)查，嚴(yán)格審查與客戶進行的交易，確保該交易與其所掌握的資金來源等客戶信息相一致
A.客戶的特點或者賬戶的屬性
B.信用等級
C.地域
D.業(yè)務(wù)
E.行業(yè)
A.及時提示客戶出示有效身份證件
B.對客戶的有效身份證件進行聯(lián)網(wǎng)核查
C.作實名登記后再辦理業(yè)務(wù)
D.關(guān)注其重新辦理業(yè)務(wù)的頻率和金額等是否符合其身份背景
A.了解客戶本人的真實身份
B.了解客戶的交易目的和交易性質(zhì)
C.了解客戶的資金來源和用途
D.了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
A.實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
B.資金來源
C.資金用途
D.經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況
最新試題
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。
當(dāng)同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元（含）以上時，應(yīng)當(dāng)要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
開戶時，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
對于通過自助開卡機具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。