單項選擇題根據(jù)《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，金融機構(gòu)與境外金融機構(gòu)建立代理行業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)當(dāng)評估境外金融機構(gòu)接受反洗錢監(jiān)管的情況和反洗錢、反恐怖融資措施的健全性和有效性，以書面方式明確本金融機構(gòu)與境外金融機構(gòu)相關(guān)職責(zé)，不包括（）。

A、客戶身份識別
B、客戶身份資料保存
C、交易記錄保存
D、大額和可疑交易報告


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1.多項選擇題《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，金融機構(gòu)以開立賬戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)當(dāng)（）。

A、核對客戶有效身份證件或者其他身份證明文件，并留存復(fù)印件或者影印件
B、登記客戶身份基本信息
C、了解實際控制客戶的自然人和交易的實際收益人
D、經(jīng)高級管理層的批準

2.多項選擇題按照《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，關(guān)于“一次性金融交易”說法正確的有（）。

A、客戶未在辦理業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)開立賬戶
B、客戶辦理的為現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等業(yè)務(wù)
C、交易金額單筆在人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上
D、客戶為代理他人辦理業(yè)務(wù)

4.多項選擇題《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，為客戶辦理“一次性金融交易”，應(yīng)當(dāng)（）。

A、了解實際控制客戶的自然人和交易的實際收益人
B、調(diào)查客戶家庭及單位信息
C、登記客戶身份基本信息
D、核對客戶有效身份證件或者其他身份證明文件，并留存復(fù)印件或者影印件

5.多項選擇題《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，如果客戶為外國政要，金融機構(gòu)為其開立賬戶應(yīng)當(dāng)（）

A、核對客戶有效身份證件或者其他身份證明文件
B、登記客戶身份基本信息
C、留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件
D、經(jīng)高級管理層的批準