多項選擇題金融機構(gòu)應(yīng)遵循的反洗錢工作原則是()

A、合法審慎原則
B、保密原則
C、與司法機關(guān)行政機關(guān)全面合作的原則
D、安全原則


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1.多項選擇題人民銀行進行反洗錢行政調(diào)查時,被調(diào)查的金融機構(gòu)應(yīng)盡的義務(wù)主有()。

A、參與調(diào)查義務(wù)
B、配合調(diào)查義務(wù)
C、如實提供信息義務(wù)
D、不得拒絕和阻礙義務(wù)

2.多項選擇題《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》要求,金融機構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中,發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的,應(yīng)當及時以書面形式向()報告。

A、中國人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)
B、當?shù)貦z察機關(guān)
C、當?shù)毓矙C關(guān)
D、當?shù)厝嗣穹ㄔ?br /> E、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會當?shù)胤种C構(gòu)

5.多項選擇題在中國人民銀行授權(quán)的前提下,下列哪家人民銀行分支機構(gòu)既可對金融機構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況進行監(jiān)督、檢查,又可對金融機構(gòu)違反反洗錢規(guī)定的行為進行行政處罰()。

A、中國人民銀行廣州分行
B、中國人民銀行順德支行
C、中國人民銀行佛山市中心支行
D、中國人民銀行??谑兄行闹?br /> E、中國人民銀行高明支行

最新試題

各部門和分支機構(gòu)開展反洗錢培訓應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培訓,每年至少()次;針對新員工的培訓,應(yīng)在其入職后()個月內(nèi)至少進行1次。當?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓頻率要求的,應(yīng)遵守其規(guī)定。

題型:單項選擇題

下列有關(guān)反洗錢規(guī)定的表述正確的是()。

題型:單項選擇題

金融機構(gòu)應(yīng)當履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條()。

題型:單項選擇題

下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

公司受制裁個體包含()、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟(及其成員國)及英國等主權(quán)國家公布的制裁名單。()

題型:單項選擇題

金融機構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄,情節(jié)嚴重的,對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處()罰款。

題型:單項選擇題

中國人民銀行關(guān)于明確可疑交易報告制度有關(guān)執(zhí)行問題的通知中規(guī)定:金融機構(gòu)應(yīng)采取切實有效的技術(shù)手段,對反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實施全天候?qū)崟r監(jiān)測。金融機構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列()有關(guān),應(yīng)立即送交金融機構(gòu)高級管理層審核,并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報告。

題型:單項選擇題

金融機構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中,發(fā)生涉嫌犯罪的,應(yīng)當及時以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及()報告。

題型:單項選擇題

反洗錢行政調(diào)查中對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料,可以予以()。

題型:單項選擇題

公司按照()、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個維度建立可疑交易監(jiān)測模型,模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結(jié)合的模式。

題型:單項選擇題