單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)在駐在國家(地區(qū))法律規(guī)定允許的范圍內(nèi),執(zhí)行《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求,駐在國家(地區(qū))有更嚴(yán)格要求的,遵守其規(guī)定。如果《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家(地區(qū))的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格,但駐在國家(地區(qū))法律禁止或者限制境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施本辦法,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向()。

A、中國人民銀行
B、中國反洗錢監(jiān)測中心
C、行業(yè)監(jiān)管部門
D、公安部


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5.單項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等金融機(jī)構(gòu)為自然人客戶辦理()現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。

A、人民幣單筆1萬元以上或者外幣等值1千美元以上
B、人民幣單筆5萬元以上或者外幣等值5千美元以上
C、人民幣單筆5萬元以上或者外幣等值1萬美元以上
D、人民幣單筆10萬元以上或者外幣等值5萬美元以上

最新試題

分支機(jī)構(gòu)前臺業(yè)務(wù)全體員工(含市場總監(jiān)、理財(cái)顧問等)及經(jīng)紀(jì)人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶,對識別和防止洗錢的發(fā)生負(fù)主要責(zé)任。具體負(fù)責(zé)以下哪項(xiàng)職責(zé)()。

題型:單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄,情節(jié)嚴(yán)重的,對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處()罰款。

題型:單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的,由國務(wù)院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會等依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予()。

題型:單項(xiàng)選擇題

中國人民銀行設(shè)立中國反洗錢監(jiān)測分析中心,依法履行的職責(zé)不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

為高風(fēng)險等級客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時,應(yīng)經(jīng)()的批準(zhǔn)或授權(quán)。

題型:單項(xiàng)選擇題

《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報(bào)告義務(wù)且情節(jié)嚴(yán)重的,對金融機(jī)構(gòu)處()罰款。

題型:單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時,分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在()個工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財(cái)富管理委員會重新報(bào)備。如當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)對備案時間有特殊要求,以當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)要求為準(zhǔn)。

題型:單項(xiàng)選擇題