A、事先發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)
B、向投資者銷(xiāo)售明顯超過(guò)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的理財(cái)產(chǎn)品
C、用過(guò)于專(zhuān)業(yè)化的語(yǔ)言描述產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)，有意將風(fēng)險(xiǎn)模糊化、抽象化
D、在核心法律文件中不記載有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示的內(nèi)容
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A、從業(yè)人員對(duì)相關(guān)的文件或資料進(jìn)行詳細(xì)分析，憑借專(zhuān)業(yè)知識(shí)及執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)對(duì)該事項(xiàng)做出法律上的獨(dú)立判斷
B、從業(yè)人員在進(jìn)行盡職調(diào)查時(shí)嚴(yán)格按照相關(guān)法律條款規(guī)定，進(jìn)行獨(dú)立調(diào)查和判斷
C、從業(yè)人員在盡職調(diào)查時(shí)通過(guò)專(zhuān)業(yè)知識(shí)及相關(guān)經(jīng)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題
D、從業(yè)人員在盡職調(diào)查問(wèn)卷的準(zhǔn)備、法律風(fēng)險(xiǎn)的提示方面未進(jìn)行全面細(xì)致的盡職調(diào)查
A、被金融監(jiān)管部門(mén)處罰的行政處罰法律風(fēng)險(xiǎn)
B、被物價(jià)部門(mén)處罰的行政處罰法律風(fēng)險(xiǎn)
C、被客戶起訴的法律風(fēng)險(xiǎn)
D、被公安機(jī)關(guān)處罰的刑事處罰法律風(fēng)險(xiǎn)
A、侵犯客戶商業(yè)秘密導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)
B、國(guó)內(nèi)法律環(huán)境不明朗引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)
C、違規(guī)收費(fèi)引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)
D、主體信息不對(duì)稱的法律風(fēng)險(xiǎn)
A、加強(qiáng)先進(jìn)理論學(xué)習(xí)和先進(jìn)技術(shù)手段建設(shè)
B、加強(qiáng)同業(yè)協(xié)作，共同防范信息不對(duì)稱
C、刻意隱瞞信息和提供虛假信息
D、完善投資銀行內(nèi)部運(yùn)行管理機(jī)制，減少內(nèi)部信息不對(duì)稱
A、商業(yè)銀行
B、政策性銀行
C、非銀行金融機(jī)構(gòu)
D、經(jīng)其授權(quán)或轉(zhuǎn)授權(quán)的銀行分支機(jī)構(gòu)
最新試題
因受欺詐受脅迫而簽訂的合同一律無(wú)效。
農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)編撰法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)，法律意見(jiàn)書(shū)事實(shí)部分需要將所有和事實(shí)有關(guān)的材料都進(jìn)行一一交代，不能只選擇與事實(shí)關(guān)系較為密切、影響事件發(fā)展的材料。
質(zhì)權(quán)自出質(zhì)人交付質(zhì)押財(cái)產(chǎn)時(shí)發(fā)生效力。
農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)制作法律意見(jiàn)書(shū)的關(guān)鍵部分是首部和結(jié)論，主要內(nèi)容是對(duì)具體問(wèn)題進(jìn)行法律分析并解答。
代理人以被代理人的名義與自己同時(shí)代理的第三人簽訂的合同，應(yīng)屬無(wú)效。
農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行商務(wù)談判時(shí)，談判追求的是絕對(duì)公平，談判各方是相對(duì)抗的，放棄部分利益就代表著談判的失敗。
合同審查中，企業(yè)法人超過(guò)經(jīng)營(yíng)范圍簽訂的合同當(dāng)然無(wú)效。
招標(biāo)公告是要約，對(duì)招標(biāo)單位具有法律約束力。
合同條款編寫(xiě)的過(guò)程中應(yīng)注意違約金和賠償損失之間的區(qū)別，賠償損失以損害事實(shí)為必備條件，而違約金的支付僅以違約行為的存在為要件。
農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)審查合同條款時(shí)，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)合同主要審查違約責(zé)任條款、逾期交貨/付款條款、爭(zhēng)議解決辦法等條款。