多項選擇題私人銀行業(yè)務中,業(yè)務的快速拓展與分業(yè)經(jīng)營現(xiàn)狀的矛盾,會使農(nóng)村中小金融機構私人銀行業(yè)務可能面臨違規(guī)經(jīng)營、受到監(jiān)管處罰的風險,對于此類監(jiān)管風險,農(nóng)村中小金融機構可以從以下()方面入手。

A、農(nóng)村中小金融機構應依據(jù)現(xiàn)有的對于私人銀行方面的監(jiān)管規(guī)則,制定和完善自身內(nèi)部有關該業(yè)務的規(guī)章制度
B、建立監(jiān)管風險論證制
C、積極探索向綜合經(jīng)營方向靠攏的道路
D、追求利潤最大化,堅持實施不能通過監(jiān)管規(guī)則論證的事項
E、超越法律規(guī)定的范圍進行經(jīng)營


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1.多項選擇題私人銀行業(yè)務中,為規(guī)避違反誠實信用原則的法律風險,金融市場至少要有以下()配套機制。

A、個人與企業(yè)信用記錄與評價機制
B、具公信力的會計與審計機制
C、市場公開競爭機制
D、價格調(diào)節(jié)機制
E、壟斷機制

2.多項選擇題私人銀行業(yè)務中,農(nóng)村中小金融機構應明確客戶信息保密的范圍包括以下()客戶交易的信息。

A、交易標的
B、交易種類
C、交易價格
D、交易類型
E、交易當事人

4.多項選擇題開展投資銀行業(yè)務過程中,農(nóng)村中小金融機構可采取以下哪些措施規(guī)避產(chǎn)品創(chuàng)新需求與法律相對滯后之間的法律風險()

A、在開展新業(yè)務之前,認真審核與完善相關章程及合同性法律文件
B、特別注意章程及法律文件與業(yè)務創(chuàng)新中的規(guī)程相互協(xié)調(diào)一致
C、認真分析新業(yè)務的主要法律風險點及早提出解決方案
D、提防客戶利用投資銀行中相關法律規(guī)則及法律文本的漏洞進行金融詐騙
E、對于新推出的業(yè)務要及時向上申請審批或備案

最新試題

18周歲以上的人都是完全行為能力人。

題型:判斷題

質(zhì)權自出質(zhì)人交付質(zhì)押財產(chǎn)時發(fā)生效力。

題型:判斷題

農(nóng)村中小金融機構在出具法律意見時,遇到的情況可能存在真假虛實,反映在材料或口頭陳述當中,對于在法律意見書制作過程當中遇到的未經(jīng)證實的情況,應當予以注明。

題型:判斷題

因受欺詐受脅迫而簽訂的合同一律無效。

題型:判斷題

定金合同從定金合同依法成立時起生效。

題型:判斷題

農(nóng)村中小金融機構制作提示型法律意見書要注意使用過于專業(yè)化的語言,通過審慎分析風險部位,明確重點,闡明利害關系,以便相關部門能清晰了解并積極應對。

題型:判斷題

農(nóng)村中小金融機構進行商務談判時,談判者應盡量使用過于專業(yè)化的語言來解釋和表達觀點、方案、方法、立場,使對方聽懂你的敘述。

題型:判斷題

農(nóng)村中小金融機構進行商務談判時,公平只是絕對的而不是相對的,商務談判只能追求絕對的公平。

題型:判斷題

農(nóng)村中小金融機構要制作高質(zhì)量的法律意見書,應當做到兩點:一是善于把握和正確理解法律、法規(guī)的含義,使它成為法律意見書中的說理依據(jù)和核心;二是熟悉法律、法規(guī),準確引用它來釋疑糾錯。

題型:判斷題

合同條款編寫的過程中應注意違約金和賠償損失之間的區(qū)別,賠償損失以損害事實為必備條件,而違約金的支付僅以違約行為的存在為要件。

題型:判斷題